【试题】证券从业证券市场法律法规证券发行与承销考试试题

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天津2017年上半年证券从业《证券市场法律法规》：证券

发行与承销考试试题

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，直至某个低谷，说明经济变动处于__

A．繁荣阶段 B．衰退阶段 C．萧条阶段 D．复苏阶段

2、对（）而言，无差异曲线表现为一条向右凸的曲线。 A．风险爱好者 B．风险厌恶者 C．风险中性者 D．所有投资者

3、以下属于衍生金融工具的是__。 A．互换交易 B．外汇 C．货币 D．债券

4、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。 A．禁止同业竞争

B．子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应

C．最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币

D．证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 5、进入21世纪，场外交易衍生产品快速发展以及新兴市场金融创新热潮也反映了金融创新进一步深化的特点。在场外市场中，以各类__为代表的非标准交易大量涌现。 A．奇异型期权 B．巨灾衍生产品 C．天气衍生金融产品 D．能源风险管理工具

6、以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。 A．20% B．25% C．35% D．51%

7、向四大国有商业银行定向发行的是（）。 A．长期建设国债 B．特别国债 C．记账式国债

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D．凭证式国债

8、证券投资基金的营销渠道为与基金签署代销协议的银行、证券公司及其他销售机构的是（）。

A．直销渠道 B．平销渠道 C．代销渠道 D．网络渠道

9、系统数据应当逐日备份并异地妥善存放，系统运作数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。 A．5 B．10 C．15 D．20

10、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。 A．由理事会选举产生

B．由国务院证券监督管理机构任免 C．由理事会任免

D．由会员大会选举产生

11、关于保本基金，以下说法不正确的是__。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高

B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D．常见的保本比例介于80%～100%之间 12、下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的 B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率 D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标 13、B股的交收期和交收制度，实行__的逐笔交收制度。 A．T+3 B．T+2 C．T+1 D．T+0 14、上市公司申请发行新股，要求最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均（）。 A．可分配利润的20% B．税后利润的20% C．可分配利润的50% D．税后利润的50%

15、下列__情形下，证券公司不得动用客户的交易结算资金或者委托资金。 A．客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款 B．客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

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C．证券公司借用客户资金，30日内还清 D．法律规定的其他情形 16、在发行完成后的__个工作日内，保荐人应当向中国证监会报送承销总结报告。 A．7 B．10 C．15 D．30

17、证券公司自营业务同经纪业务相比，决策自主性是其业务特点之一，下列关于自营业务决策自主性的说法中，正确的是__。 A．自营业务的交易收益具有自主性 B．自营业务的交易风险具有自主性 C．自营业务交易的税费具有自主性

D．自营业务具有选择交易价格的自主性

18、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债券，则按__顺序进行分配：①支付职工工资和劳动保险费用；②支付清算费用；③缴纳所欠税款；④清偿公司债务；⑤按股东持股比例分配剩余资产。 A．①②③④⑤ B．②①③④⑤ C．③②①④⑤ D．③①②④⑤

19、收入政策的总量目标着眼于近期的__ A．产业结构优化

B．经济与社会协调发展 C．宏观经济总量平衡 D．国民收入公平分配

20、金融工程作为金融创新的手段，其运作包含多个步骤，下列选项中不属于金融创新的步骤之一的是__。 A．商品化 B．定价 C．修正 D．模拟 21、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是__。 A．即时交付 B．货银交付 C．分期交付 D．货银对付

22、债券的买断式回购交易中没有规定的是__。 A．回购日期 B．回购价格 C．回购数量

D．交易期间逆回购方对债券的支配 23、交收的实质是依据（）结果实现证券与价款的收付，从而结束整个交易过程。 A．登记

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