T35770：2017企业合规管理体系手册

XXXX科技有限公司

受 控 企业合规管理手册

（依据GB/T35770-2017编制）

拟 制：

审 核： 批 准： 文件编号：

版 次：A/0版 受控编号：01

发布日期：2019.12.09 实施日期：2019.12.101目的

本文件规定了XXXX科技有限公司（以下简称“本公司”）合规管理的组织结构、职责权限、原则及政策要求，旨在通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 2适用范围

本文件适用于所有部门、机构及岗位员工。 3定义、缩写与分类合规： 3.1定义

1）合规：是指使本公司的经营活动与法律、规则和准则相一致。 2）合规风险：是指本公司因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

3）合规管理：是指本公司通过制定相关的合规政策或管理办法，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行早期预警，防范、化解、控制合规风险的一整套管理活动和机制。

4）合规部门：是指本公司内部设立的专门负责合规风险管理职能的部门或岗位。

5）合规督导员：是指负责本部门合规与风险管理工作，促进依法合规运行和依规操作，协调本部门与合规与风险管理部门之间相互联系与合作，为本单位日常经营管理活动提供合规支持的人员。 4 组织结构与职责权限

4.1组织结构图

总经理 合规风险管理部 电人制 品气资造 质部行部部 政部 市场部 营销部 技术部 部财务部 PMC

4.2职责与权限 4.2.1总经理

总经理对本公司经营活动的合规性负最终责任,履行以下合规性负最终责任,履行以下合规管理职责:

1)审议批准本公司的合规政策,并监督合规政策的实施;

2)审议批准经营管理层提交的合规风险管理报告,并对本公司管理合规风险的有效性作出评价,以使合规缺陷得到及时有效的解决; 3)授权总经理下设的合规风险管理部对公司合规风险管理进行日常监督;

4)公司章程规定的其他合规管理职责。 4.2.2经营管理层

经营管理层要有效管理合规风险,履行以下合规管理职责:

1)负责制定和适时修订本公司的合规政策,报经总经理审议批准后传达给全体员工。