简介福利多元主义：一个新的社会政策研究范式的文献综述

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pluralism）面世了。福利多元主义理论有时也称混合福利经济（the mixed economy of welfare），他自20世纪70年代以来在社会政策领域中扮演着越来越重要的角色。在西方社会政策领域中，福利多元主义主要指福利的规则、筹资和提供由不同的部门共负责任，共同完成。但由于各国的经济环境、意识形态的差别，福利多元主义的构成及其功能的侧重点有所差别，如安德森的福利模式的三分法中，在自由福利国家模式中，国家主张市场介入社会福利，不论是采取消极的最低保障，还是积极的补贴私人社会福利方案；在保守主义的福利国家模式中，则强调传统家庭的价值，国家介入的原则只有当家庭能量枯竭时才被允许；在社会民主主义福利国家模式中，则强调国家对福利的承诺和责任，公民享有高水平的福利。[3]尽管如此，福利多元主义观点得到了广泛的认同，它不仅有利于对福利国家危机现状做出解释，而且提出了福利国家转型的发展方向。

（一）福利多元主义概念的缘起及内涵

福利多元主义概念在社会政策以及相关领域中引起广泛关注。福利多元主义概念首先源于1978年英国《沃尔芬德的志愿组织的未来报告》中的使用。[10]沃尔芬德报告主张把志愿组织也纳入社会福利的提供者行列，将福利多元主义运用于英国社会政策的实践。[11]然而对福利多元主义有明确论述的应该是罗斯，他在《相同的目标、不同的角色——国家对福利多元组合的贡献》一文中详细剖析的福利多元主义的概念①。[12]

罗斯首先对福利国家概念予以澄清，他认为福利国家是一个大家熟知但容易引起歧义的概念，特别是容易误认为福利完全是政府的行为。国家在提供福利上的确扮演者重要的角色，但绝不是对福利的垄断。其次，他主张福利是全社会的产物，市场、雇员、家庭和国家都要提供福利，放弃市场和家庭，让国家承担完全责任是错误的。市场、国家和家庭三个部门在社会中提供的福利总和即社会总福利，用公式表示为：

TWS=H+M+S

TWS是社会总福利，H是家庭提供的福利，M是市场提供的福利，S是国家提供的福利。

国家是现今最主要的福利生产者，但并非唯一的来源。市场也是福利的来源之一，无 ①

福利多元组合（welfare mix）与福利多元主义(welfare pluralism)是两个既相联系又相区别的概念，福利多元组合是福利多元主义的一种福利资源安排，强调福利资源的来源多元化，是一个偏重社会结构描述。福利多元主义强调的是面对福利国家的危机，通过福利多元组合安排，将以国家的全面福利提供转变为社会诸多部门的福利提供，在社会不同部门参与下，重视家庭、社区和其它非正式组织，从福利国家转型到福利社会，化解福利国家危机。是一个偏重社会过程的理论研究。有许多学者（Abrahamson,1994; Evers,1993; Johnson,1999）将福利多元组合的分析归入福利多元主义理论的内容。因此，笔者在这一部分论述的福利多元主义的理论解释实际是从福利多元组合的分析范式展开的。

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论是个人还是家庭都要从市场中购买福利，工人通过雇佣劳动获得福利；从历史的角度看，家庭一直都是福利的基本提供者。再次，市场，国家和家庭作为单独的福利提供者都存在一定的缺陷，三个部门联合起来，相互补充，扬长避短。如国家提供社会福利是为了纠正“市场失灵”，由于非市场的“政府失灵”，国家垄断福利的提供会招致批评；而国家和市场提供社会福利是为了纠正“家庭失灵”，家庭和志愿组织提供福利是为了补偿市场和国家的失灵。最后，混合福利社会就是当国家提供社会福利的增长并未完全排除由家庭和市场提供的社会福利时，三者共同提供福利服务时，这种混合社会（mixed society）就产生了。它认识到国家财税福利的重要性，但也同时强调市场和家庭对社会福利的贡献。总之，国家、市场和家庭之间与其说是相互竞争的关系，不如说是相互补充的关系，三者此消彼长，一方的增长对其他方的贡献具有替代性。[12]

在福利国家面临危机的年代，罗斯关于福利多元主义的理论因为强调国家以外的其他社会部门在福利方面的作用受到重视，后来不少学者使用福利多元主义理论来建构他们的分析框架。

（二）福利多元主义的三分法

从罗斯关于福利多元主义的解析来看，他其实采用了三分法的方式，即福利的提供者由三部分组成：国家、市场和家庭。这种分析框架为德国学者伊瓦斯（Evers）所发展，在罗斯的研究基础之上，伊瓦斯提了出了的福利三角的研究范式。[13]他认为罗斯关于福利多元主义的定义过于简单，应把福利三角分析框架放在文化，经济和政治的背景中，并将三角中的三方具体化为对应的组织、价值和社会成员关系。（市场）经济对应是正式的组织，体现的价值是选择和自主，社会成员作为行动者建立的是与（市场）经济的关系；国家对应的是公共组织，体现的价值是平等和保障，社会成员作为行动者建立的是和国家的关系；家庭式非正式的/私人的组合，在微观层面上体现是团结和共有的价值，社会成员作为行动者建立的是和社会的关系。福利三角展示了三方的互动关系。（市场）经济提供着就业福利；个人努力、家庭保障和社区互助是非正规福利的核心；国家透过正规的社会福利制度将社会资源再分配。在一定的文化、经济、社会和政治的背景中，国家提供的社会福利和家庭提供的家庭福利可以分担社会成员在遭遇市场失败时的风险。[13][14]

欧尔森也放弃传统的国家与市场的二元分法来分析福利国家，而改采用国家，市场和民间社会（家庭、邻里、志愿组织等）的三分法来分析福利国家。他采用民间社会的概念讨论福利的分散化和私有化，他认为福利提供组织向民间社会发展是可以预见的。[15]

无论是何种解释，研究者都强调福利来源三方互动关系的平衡性和稳定性。均衡状态一

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旦被打破，过分强调国家的作用，就会产生福利国家危机状态。福利三角理论特别注意在三种制度的互动过程中分析行动者与制度的关系。人民的福利来自他们通过就业从劳动力市场获得的福利，来自他们生活的家庭中的非正式福利，只有当他们在市场失败和家庭问题的时候，国家才承担解决危机的作用，国家并非是人民获得全部福利的提供者，在福利三角中，它和市场，家庭一样是人民获得的福利的部分提供者。[14]

（三）福利多元主义的四分法

并非所有的学者都持三分法的划分模式，就连伊瓦斯本人在其后来的研究中也对福利三角的研究范式给予修正，他采用了四分法的分析方式，认为社会福利的来源有四个：市场、国家、社区和民间社会。[16]他特别强调民间社会在社会福利中的特殊作用：它能够在不同层次上，在基于不同理念上的政府、市场、社区之间建立联系的纽带，使私人和局部利益与公共利益相一致（参见表1）。他注意到了民间社会中的社会资本对社会福利的整合有着重要的意义，其观点显然受90年代社会资本理论的影响。

表1： 伊瓦斯福利多元主义四个部门的特征

部门 福利生产 部门 行动协调 原则 市场 市场 竞争 国家 公共部门 科层制 社会权的公民 法律 平等 安全 社区 民间社会 非正式部门/ 非营利部门/ 家庭 中介机构 个人责任 社区成员 感激/尊敬 互惠/利他 个人参与 志愿性 市民/协会成员 说理/交流 团结 社会/政治激活（activation) 需方的角色 消费者 交换中介 货币 中心价值 选择自由 有效标准 福利 不平等、对受道德约束降低个对福利产品的对少数群体需要的忽非货币化人选择的自由，对非不平等分配，专主要缺陷 视，降低自助的动机，结果的忽该团体的成员采取业化缺乏，低效自由选择的自由下降 视 排斥态度 率 来源：Evers，A. & Olk, T.,（1996）. Wohlfahrts Pluralismus: Vom Wohlfahrts Staat Zur

Wohlfahrts Gesellschaft. Opladen.p23

约翰逊也主张采用四分法的方式，他在福利三角国家、市场和家庭的基础上加入了志愿组织，强调福利多元主义暗含的福利供给的非垄断性，志愿组织家庭等非正式组织在福利

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的提供上发挥着重要作用。[17][18]吉尔伯特福利多元主义的观点上与约翰逊一致，吉尔伯特认为福利多元主义结构有两个层面的含义：一方面，它可被视为由政府、志愿组织、非正式组织和商业组织四部门组成，社会福利透过这四个部门传送到需要帮助的公民手中；另一方面，这四个部门嵌入福利国家市场的公共和私人领域，尽管这四个部门可以单独存在，但仍然与资本主义的经济市场相互重叠（参见表2）。[11][19]

吉尔伯特区别了经济市场和社会市场，其不同在于指导福利分配的原则和动机不同。福利国家的社会市场主要是根据人类需求、依赖性、利他情结、社会义务、慈善动机和对公共保障的渴望来分配商品和服务。与此相反，资本主义社会的商品和服务是通过经济市场来分配的，理念上是以个人进取心、生产效率，消费者选择、支付能力和利润追逐为基础的。[11][19] “与经济过程不同，福利国家的一个基本原则就是个人的市场价值不是用来衡量其福利权利的指标。事实上，福利的核心功能是从市场中拿走商品和服务，代替市场或在某种程度上控制和修正市场运作方式以产生其自身不能产生的结果。”[20](pp.19-20)

表2 福利的社会市场和经济市场 社会市场 公共领域 联邦、州及地方政府的直接转移支付 税收开支的间接转移支付 支持 规制转移 来源：吉尔伯特、特瑞，黄晨熹等译（2003），《社会福利政策导论》，P79

福利多元主义的四分法是在三分法的基础上对福利来源的进一步细化。对于约翰逊而言，其贡献在于在国家、市场和家庭之外发展了志愿组织作为福利的提供方，丰富了福利多元主义的理论内容，并引起了不少学者的注意，如王卓褀[21](pp.20-26)在儿童照顾议题下，分析了福利产品来自政府部门、私人部门和志愿部门的福利多元组合。吉尔伯特把福利多元主义嵌入广阔的社会经济背景中，福利的提供在公共领域和私人领域之间，在社会市场与经济市场之间相互区别，彼此交织，表明社会政策和经济政策之间从不兼容到兼容的演变。[22]

福利多元主义就是在对福利国家危机的反思中提出来的，它重新对福利予以界定，认

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