集团公司HSE管理体系量化审核标准

集团公司HSE管理体系量化审

核标准

标准编写组 2015年9月

目 录

一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明…………………………………（I） 二、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表……………………………………（VIII） 三、集团公司HSE管理体系量化审核标准

1、领导和承诺……………………… （1） 11、通用设备设施……………（35） 21、道路交通安全…………（128） 2、HSE方针………………………… （3） 12、承包商与供应方…………（40） 22、危险品管理……………（131） 3、危害辨识、风险评价和控制措施 （4） 13、作业许可…………………（46） 23、标准化建设……………（136） 4、合规性管理………………………（17） 14、职业健康管理……………（48） 24、安全监督检查…………（138） 5、目标指标和方案…………………（20） 15、污染防治…………………（54） 25、环境监测、统计与考核（142） 6、机构和职责………………………（22） 16、清洁生产…………………（67） 26、事故事件………………（148） 7、安全环保费用……………………（26） 17、专业设备设施和生产运行（69） 27、内部审核………………（153） 8、能力培训和意识…………………（26） 18、变更管理…………………（121） 28、HSE信息系统…………（156） 9、制度和规程………………………（31） 19、应急管理…………………（123） 29、管理评审………………（157） 10、协商与沟通………………………（34） 20、消防安全…………………（127） 集团公司HSE管理体系量化审核标准

编制及应用说明

根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司2012年以来7次审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了2015年下半年试行的HSE管理体系量化审核标准（以下简称“审核标准”）。现将有关事项说明如下：

一、功能和定位

1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。

2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。

3、采取得分制突出正向激励和引导。审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。

二、思路和原则

1、与HSE管理体系规范标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。

2、推动有感领导、直线责任的落实。审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核。

3、突出HSE管理的重点工作。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。

4、HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合。审核标准既包含HSE管理通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容，并给予较高比例分值，强化专业管理要求。

5、HSE管理的过程控制和业绩表现相并重。审核标准不仅注重HSE管理的工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控制情况的审核。

6、HSE管理的规定动作与推荐做法相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理的递进层级。

三、框架和内容

审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容。

1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。

2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了29个审核主题。审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、交通安全、标准化建设、HSE信息系统等日常业务工作。

3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。29个审核主题共包括77个审核项。

4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项审核内容（不包括专业设备设施和生产运行部分）。

5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我干、我要干、我能干、我会干”的不同层次，以及落实有感领导、直线责任、属地管理的要求及成效。

6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式