环境规制与中国经济增长质量 - 基于省际面板数据的实证分析 - 图文

2018年3月 第2.卷第2期当代经济科学 Modern Economic ScienceMar. , 2018 Vol. 40 No. 2

环境规制与中国经济增长质量

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基于省际面板数据的实证分析

何兴邦

(西南财经大学中国西部经济研究中心，四川成都611130)

摘要：本文构建了一个涵盖经济增长效率、产业结构优化程度、经济发展稳定性、绿色发展水平、福利改善程

度和收人分配公平性六方面的经济增长质量评价体系，并基于中国省际面板数据考察了环境规制对经济增长质 量的影响。结果表明：总体上看，环境规制有助于显著促进综合经济增长质量的改善；分项来看，环境规制有助于 显著改善经济增长效率，促进经济绿色发展程度，提升社会福利水平。不过，环境规制显著加剧了收人不平等且 环境规制对产业结构升级和经济发展稳定影响并不显著。最后，环境规制对综合经济增长质量的影响存在门槛 效应，较低的环境规制强度并不能显著影响综合经济增长质量，而当环境规制强度跨越特定门槛值时，环境规制 对综合经济增长质量产生显著的提升作用。

关键词：环境规制'经济增长质量'门槛效应文献标识码：A

文章编号：1002 -2848 -2018(02)-0001 - 10

一、引言和文献述评

改革开放以来，随着经济快速增长，中国环境问 题日益突出。为应对严峻的环境形势，政府对企业 的环境规制力度日趋增强。环境规制的趋紧对经济 的影响是政策制定者必须考虑的问题。目前，关于 环境规制对经济影响的研究中，主要存在两种观点$ 一种是“遵循成本说”，这种观点认为在环境规制约

， 业

增 环境

人

环境

准，这样必然会增加企业的经营成本并对企业的绩 效产生负向的影响，从而降低经济增长速度[12]。另 一种观点是“创新补偿说”，提出这种观点的代表性 人物是Porter，他认为经过严格且恰当的环境规制 设计可以激励企业创新并能部分甚至完全抵消环境 规制的成本，提高企业竞争力，促进经济增长，这就 是著名的“波特假说”[3]。

针对两种观点的差异，大量文献实证检验了环

收稿日期：2017-12-25

境规制对经济增长的影响。比如，Olga和Grze-

g〇rz[4]发现波兰实施二氧化硫和氢氧化物的排放限

制政策显著抑制了经济增长。封福育[]利用中国 2007—2012年的省级面板数据并构建包含环保部 门和生产部门的两部门经济增长模型，实证检验了 环境规制和经济增长之间的关系。研究结果显示， 环境规制提升了我国经济增长速度。梁洁等[]在动 态随机一般均衡模型中引人环境规制冲击，探讨环 境规制对经济产出的影响。结果表明，环境规制对 经济增长数量具有长期正向效应。张林姣[7]基于 2009—2013年中国省际面板数据，发现环境规制显 著抑制了中国经济增长。进一步分析，这种负向效 应在东部地区最小，中部地区次之，西部地区最大。 夏勇和钟茂初[8]基于中国271个地级城市的数据， 实证检验了环境规制对经济增长的影响。结果表 明，递增的环境规制强度有助于促进经济增长且促 进作用主要是通过倒逼企业调整生产方式实现的。

作者简介：何兴邦（1986 —），四川省广元市人，西南财经大学中国西部经济研究中心博士研究生，研究方向：环境规制与中国经济转型。

本刊网址：http: !$kx. xjtu. edu. cn 1

上述研究大多只探讨环境规制对经济增长数量 的影响，本文认为这对于全面评价环境规制的经济 社会影响远远不够。这是因为经济增长除了数量因 素，还包含经济发展过程中效率增加、结构优化、稳 定性提升、发展方式绿色化、福利水平改善和分配公 平等经济增长质量因素的变化。任保平[9]认为数量 型增长和质量型增长是经济增长理论同一问题的两 个方面。数量型经济增长追求的是经济增长速度， 而质量型经济增长是在数量增长基础上优劣程度的 价值判断。不过，综合文献研究现状，只有在部分考 察环境规制对全要素生产率、产业结构影响的研究 个因素涵盖在内，本文将构建广义的经济增长质量 综合指标进行研究。综合文献现状和数据可得性， 本文从经济增长效率、产业结构升级、经济发展稳定 性、绿色发展、福利改善与收人分配公平六个维度构 建地区经济增长质量指标体系。以下将详细介绍指 标体系构成。

(一） 经济增长效率

经济增长效率衡量增长过程中各类要素和投人 产出的比值，它反映了生产要素转换为产出的效率。 本文选取的经济增长效率指标有劳动生产率、资本 生产率和全要素生产率。劳动生产率等于国内生产 中，隐含了环境规制可以带动增长效率提升、产业结 构优化等某一方面经济增长质量因素的提升，并没 有研究系统、全面地分析环境规制的经济增长质量 效应。在现有研究不足的情况下，建立一个涵盖效 率、结构、环境、社会等多方面因素的综合评价体系 考察环境规制对经济增长质量的影响，对于理解环 境规制对“新常态”下中国经济社会转型的全面影响 是有必要的，既是对环境规制的经济社会效应理论 的补充，也是国情转变下的现实需要。

因此，本研究将基于2000—2014年中国28个 省区市（不包括港澳台地区和吉林、西藏、山东地区） 面板数据，通过考察环境规制对经济增长质量的影 响，将环境规制的经济增长数量效应拓展到经济效 率效 、结构效 、 稳定效 、 环境效 、 福利效 、 收人分配效应和综合经济增长质量效应，以全面评 价环境规制产生的经济社会影响，为科学制定环境 规制政策提供借鉴。本文余下部分将做以下安排： 第二部分为经济增长质量指标体系构建与测度；第 三部分为影响机理分析与研究假设；第四部分为实 证分析;第五部分为结论与讨论。

二、经济增长质量指标体系构建与测度

一般来讲，学者对于经济增长质量内涵的界定， 主要包括狭义经济增长质量和广义经济增长质量两 方面。狭义的经济增长质量往往从效率变化、效益 提升等某一方面阐述；广义的经济增长质量内涵除 了包括经济增长因素外，还涵盖了与经济增长紧密 联系的社会、环境、政治、收人分配和文化等各方面 因素[10]。考虑到狭义经济增长质量只片面考虑经 济增长数量，而没有将与经济发展紧密联系的资源 消耗、环境改善、结构优化、福利增加、文化提升等多

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总值(GDP)除以劳动力就业人口数。资本生产率 等于GDP除以全社会固定资产投资额。全要素生 产率参照孙琳琳等[1112]采用超越对数生产函数的 形式，并利用增长核算法进行计算。本文中，物质资 本的方法主要采用了单豪杰[13]的处理方法，2000年 初始资本存量直接采用张军[14]计算的资本存量；投

量

个省

年 定 本 成 的

时间序列；投资价格指数选择采用官方统计数据公 布的固定资产投资价格进行平减；物质资本的折旧 率按照张军[14]将各省区市固定资本形成总额的折 旧率确定为9. 6%。

(二) 产业结构本文定 的产业结构

产业结构

形态向更优形态不断转变的过程。本文选取的衡量 产业结构升级的基础指标有三个:第一个是第三产 业增加值占GDP比重，用于反映地区服务业发达程 度；第二个是高技术产业产值占规模以上工业企业 总产值比重，用于反映工业行业内部结构升级状况； 第三个是按劳动生产率差异赋权的产业结构升级系 ，

产业 动生产率和增

GDP 比 的

乘积。为了避免产业内高低产业率的差异，本文对 动生产率

方

，

动差异率

观标准赋权，能较为全面地反映第一、二、三产业结 构变迁带来的产出效率差异。

(三） 经济发展稳定性

经济发展稳定性衡量的是地区经济增长过程是 否遵循平稳增长的态势。本文选取的经济发展稳定 性基础指标有三个:经济增长波动率、CPI和城镇登 记失业率。其中经济增长波动率用于衡量产出稳定 程度，CPI用于衡量价格稳定程度，城镇登记失业率 用于衡量就业稳定程度。CPI和城镇登记失业率可

直接通过查询相关统计年鉴得到，经济增长波动率 指标计算方法见如下$

经济增长波动率=(当年GDP增长率一 去年GDP增长率\去年GDP增长率

(四） 绿色发展

本文定义绿色发展为经济发展过程中资源消耗 和环境破坏的代价更低。本文选取的绿色发展指标 有四个:地区单位GDP能耗(标准煤\单位GDP工 业废气排放、单位GDP工业废水排放和单位GDP 工业废弃固体物排放。

(五） 福利改善

本文定义福利改善为全民共享经济发展成果， 包含个人福利改善和公共福利水平改善。本文采用 的用于反映福利水平的基础指标有城镇居民恩格尔 系数、农村居民恩格尔系数、每千人医疗卫生技术人 员数量、高等教育师生比、城市人均绿化面积、每万 人社区福利设施数量。这些基础指标从消费升级、 医疗、教育、环境和公共福利设施等方面全面反映地 区公众福利水平的改善。

表1

一级指标

二级指标

劳动生产率

经济增长效率

资本生产率全要素生产率

第三产业增加值占GDP比重

产业结构升级

高技术产业产值占工业总产值比重产业结构升级系数经济增长波动率

经济发展稳定性

CPI

城镇登记失业率单位GDP能耗

单位GDP工业废水排放量

综合经济 增长质量

绿色发展

单位GDP工业废气排放量单位GDP工业固定废弃物排放量城镇居民恩格尔系数农村居民恩格尔系数

福利改善

每千人医疗卫生技术人员数量高等教育师生比城市人均绿化面积每万人社区福利设施数量城镇居民基尼系数农村居民基尼系

收入分配公平性

(六）收人分配公平

收人分配公平是指一个国家或者地区各个社会 成员之间的收人差距减小，并保持在社会可接受的 范围内。本文用于衡量收人分配公平性的基础指标 有四个：城镇居民基尼系数、农村居民基尼系数、农 村居民人均纯收人与城镇居民可支配收人比值和劳 动者报酬占GDP比重。其中，采用田卫民[15]测算 基尼系数的方式，可分别得到多数省区市城镇居民 和农村居民的基尼系数。对于仅给出最低收人组和 最高收人组的省区市，本文采用胡祖光[16]的简单估 算法。另外，对于湖南、云南和天津三个省市的统计 年鉴在少数年份并没有公布详细收人分组数据，本 文通过中国统计局公布的历年基尼系数，采用全国 基尼系数变化率估算出三个省市基尼系数的缺失 值。另外，农村居民人均纯收人与城镇居民可支配 收人比值和劳动者报酬占GDP比重指标可直接通 过查询相关统计年鉴数据后简单计算获得。

在构建好经济增长质量基础指标体系的基础 上，本文将采用主成分分析法(PCA)将各个基础指

经济增长质量指标体系构建一览表

基础指标

位

指标属性正向指标正向指标正向

kk

正向正向正向

kkk

逆向指标逆向指标逆向逆向逆向逆向逆向逆向逆向正向正向

吨标准煤/万元

吨/万元 立方米/万元吨/万元

kk

人

m2个/万元

正向正向逆向逆向正向

农村居民人均纯收入与城镇居民可支配收入比值劳动者报酬占GDP比重

k

正向

3

标生成经济增长效率、产业结构、经济发展稳定性、 绿色发展、福利改善和收人分配公平性六个分维度 的经济增长质量指数，然后基于分维度经济增长质 量指数生成经济增长质量综合指数。其中，对于表 1中涉及的原始指标采用均值化方法进行无量纲化 处理，逆向指标在无量纲化处理前取倒数，以确保逆 向指标与经济增长质量的作用方向趋同。

假设H2b:环境规制抑制产业结构升级。(三） 环境规制对经济发展稳定性的影响机理关于环境规制对经济发展稳定性的影响，本研究认为仍然存在正反两方面的效应。负向的效应在 于环境规制提高了企业生产经营的环境标准，进而 提高了企业生产和管理成本，成为企业和经济运营 的外部风险，尤其是一些非预期的环境规制可能影 响企业的生产计划并造成经济波动。不过，环境规 制也可能有助于平抑经济波动，对经济稳定发展产 生正向效应。主要的逻辑在于：当环境规制因素成 为企业不可控的政策风险时，反而会倒逼企业进行 三、影响机理分析与研究假设

研究将分别探讨环境规制对不同维度经济增长 质量的影响机理并提出研究假设，然后在此基础上 提出环境规制对综合经济增长质量的影响假设。

(一） 环境规制对经济增长效率的影响机理环境规制政策通过税收、费用等方式增加企业额外经营成本时，直接削弱了产业的发展条件，对经 济增长效率产生了负向影响。另外，一些环境规制 方式和手段往往带有强制性，使得一个经济体无法 通过市场机制实现资源最优配置，意味着经济增长 效率的损失。不过，环境规制可以通过提高环境标 准倒逼企业进行技术创新，进而改善技术水平，提升 经济增长效率;环境规制还可以迫使企业改善管理 效率，最大化发挥劳动力、资本等生产要素的使用效 率，人尽其才、物尽其用，从而促进经济增长效率提 升。考虑到环境规制对经济增长效率存在正反两方 面的效应，本研究设立下列对立假设$

假设Hla:环境规制促进经济增长效率。假设Hlb:环境规制抑制经济增长效率。(二) 环境规制对产业结构升级的影响机理环境规制常见的方式之一就是通过行政性命令和强制性措施降低高污染、高耗能等传统产业的产 量或产值水平，使得地区传统产业比重下降，新兴产 业占比上升，推动产业结构升级。另外，环境规制还 可以激励技术创新，不断推动新兴产业诞生、成长并 大， 动产业结构

。

， 环境规制 可

产业结构升级产生负向影响。环境规制的成本效应 会降低企业生产经营绩效，减少企业资源。在更紧 的

， 产业

和向

兴产业转型的激励反而出现下降，进而对产业结构

产生抑制 。 环境规制 产业结构的 正

方面效 ， 本研究设立

立假设$

假设H2a:环境规制促进产业结构升级。

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技术创新并改善管理效率，提升企业竞争力进而抵 御政策调整、市场变化、技术革新等冲击带来的经济 波动风险，提升经济发展稳定性。考虑到同时存在 正反效应，本研究提出以下对立假设：

假设H3a:环境规制提升经济发展稳定性。假设H3b:环境规制降低经济发展稳定性。(四） 环境规制对绿色发展的影响机理

环境规制对地区绿色发展的影响来自于“结构 红利”和“技术红利”。“结构红利”是指环境规制推 动能源、资本和劳动等生产要素从重污染产业部门 流向清洁产业部门，推动清洁产业发展，加快产业结 构清洁化，从而降低能源强度和污染排放'技术红 利”是指环境规制可以倒逼技术创新从而推动技术 进步，而技术进步可以改变非能源类生产要素对能 源类生产要素的替代率，单位的非能源类生产要素 能替代更多量的能源类生产要素，有助于减少能源 消费，降低能源强度，从而降低对环境的损害，提升 绿色发展水平。考虑到“结构红利”和“技术红利”都 可以推动经济绿色发展，本研究提出：

假设H2环境规制直接提升绿色发展水平。(五） 环境规制对福利改善的影响机理

环境规制只能通过作用于经济增长来影响地区 福利水平。一方面，环境规制可能会促进经济增长， 其背后的逻辑主要在于环境规制会激励创新并提升 技术水平进而推动经济增长;另外一方面，环境规制 也可能会降低经济增长速度，其理论依据在于环境 规制会增加企业成本，降低生产率从而降低经济增 长速度。那么经济增长如何影响地区福利水平呢？ 首先，经济增长可以通过增加个人可支配收人提升 改善福利水平。其次，经济增长可以通过促进政府 提升公共服务水平实现。尽管经济增长可以促进地