2017年IPO保代培训笔记 - 图文

关注：工商资料（高管、股东、电话号码、地址等）

11、未对异常情况予以关注

关注：产能利用率

12、未能独立从第三方获取核心证据

关注：对外部取得的资料，避免发行人接触

13、未审慎核查其他中介机构出具的专业意见

（三）保荐业务风险防控 1、防控措施

（1）强化保荐业务人员的风险和责任意识

（2）强化和发挥保荐业务质控及内核的作用

（3）强化保荐内控制度建设与执行，深入贯彻监管机构及公司内部规章制度