风险分级管控制度

的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。

6）风险控制措施在实施前针对以下内容评审：措施的可行性和有效性；是否使风险降低到可以接受的程度；是否产生新的风险；是否已选定了最佳的解决方案；是否会被应用于实际工作中。

5.5风险分级管控 1、风险分级管控的要求

1）风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。

2）根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，结合本单位组织机构简单的实际情况，风险管控层级分为公司级、车间级及班组级3级。

2、编制风险分级管控清单

在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单，并按规定及时更新。

3、风险告知

1）建立安全风险公告制度，分别在公司显著位置设置重要风险点分级管控告知牌，各车间及区域设置本车间、区域的安全风险告知牌，标明风险点、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及管控层级、责任人、报告方式等内容。

2）根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。

6文件管理

完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级

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管控清单、危险源统计表等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。

7分级管控的效果

通过风险分级管控体系建设，在以下方面有所改进：

1）每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性；

2）重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；

3）涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度； 4）员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；

5）保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；

6）根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。

8持续改进 1、评审

每年12月对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。

2、更新

主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息:

1）法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；

2）发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价；

3）组织机构发生重大调整；

4）风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整；

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5）根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识和风险评价。

9沟通

结合本公司安全生产会议、外来人员告知卡等形式，建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。

附录A

作业活动清单

（记录受控号）单位： №： 序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日

设备设施清单

（记录受控号）单位： №： 序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 填表人： 填表日期： 年 月 日 审核人： 审核日期： 年 月 日 1.设备类别：运输设备、排水设备、空压设备、电气设备设施、压力容器、作业设备、通用机械类、其他设备类。

2.参照设备设施台帐，根据上述类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

3.公司房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。

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附录B

工作危害分析（JHA）+评价记录

（记录受控号）单位或风险点： 岗位： 作业活动： №： 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 现有控制措施 危险源或潜在序作业 事件（人、物、号 步骤 作业环境、管理） 可能发生的事故类型及后果 风险评价 建议改进（新增）措施 工管培个应可严风评管工个应程理训体急能重险价管控控程管培体急备技措教防处性 性 值 级级别 层技理训防处注 术施 育护置别 级 术措措护置措 措措措措施 施 措措施 施 施 施 施 施 施 分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

安全检查表分析（SCL）+评价记录

（记录受控号）单位（风险点）： 岗位： 设备设施： №：

分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期： 建议改进（新增）现有控制措施 风险评价 措施 工管培个应可严风评工管培个应序 不符合标准 程理训体急能重险价管控级管控程理训体急检查项目 标准 备注 号 情况及后果 技措教防处性 性 值 级别 层级 技措教防处术施 育护置别 术施 育护置措措措措措措措措施 施 施 施 施 施 施 施 分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

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AA

附录C

风险分级管控清单 作业活动风险分级控制清单

单位： 风险点 作业步骤 危险源或潜在事件 评价级别 风险分级 可能发生的事故类型及后果 工程技术 措施 管控措施 培管训理教措育施 措施 个体防护措施 应急处置措施 管控层级 责责任备任单注 人 位 编类名序号 号 型 称 名称 1 操作及 作业活动 2 3 4 5 1.管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。 2.评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。

3.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。 4.管控层级指根据本单位分为公司级、车间级、班组级。

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