油田公司HSE管理体系审核规范

《HSE管理体系审核规范》 ——塔里木油田公司发布

一、 严重不符合项示例

1、 属于下例情形之一的行为（包含但不限于），应判为严重不符合

项：

ａ） 职业危害超标场所未按整改要求及时进行治理；安全隐患未按要求及时整改或上报的；环保隐患未及时制定和落实措施； b ) 建设项目职业危害、环境保护和安全生产设施未同时设计、同时施工、同时投用；

c ) 瞒报职业健康、食品中毒、安全生产和环境污染与破坏事故； d ) 对事故未按“四不放过”原则进行处理的；

e ) 职业卫生、安全生产、环保隐患未按要求及时整改或上报的； f ) 伪造健康、安全、环保记录；

g ) 食堂未按规定储存食品；有过期、变质食品的；

h ) 未持有效油田安全资质证的承包商参与项目投标或施工的； i ) 未按规定开展建设项目职业卫生预评价、安全预评价、安全验收评价和环境影响评价的；

j ) 未按规定定期开展危化品生产装置安全专项评价的； k ) 未开展员工四种能力评估工作； l ) 未与承包商签订安全生产合同的； m ) 未与员工签订安全生产合同的；

n ) 未编写和审批HSE例卷（许可）就进行项目施工的；

o ) 锅炉压力容器和特种设备未办理使用登记证而投用的； p ) 锅炉压力容器、特种设备、安全检测仪器、安全防护器具成批次未按期检验并正在使用的；

q ) 锅炉压力容器、特种设备及其它特种作业从业人员未持有效证件上岗操作的；

r ) 再用设备安全附件不全、失效的； s ) 现场人员违反劳保穿戴规定正在作业的；

t ) 钻井、试油、修井作业场所及油气生产场所未按要求配备安全检测仪器、防护用具的；

u ) 未开展基层生产单位安全“三标”建设或本年度所属单位有被取消达标资格的；

v ) 重大危险源无应急预案的； w ) 特种作业未办理许可的；

x ) 未办理民爆、放射性物品使用许可而施工作业的； y ) 未执行钻开油气层申报审批制度的；

z ) 钻井作业未按要求储备重钻井液和加重材料的； aa ) 井控装备未按要求试压或施压不合格的； bb ) 井控装备不能满足关井或压井要求的； cc ) 内防喷工具配备不齐全或失效的； dd ) 防喷演习不合格的；

ee ) 井控检测仪器仪表、辅助及安全防护设施未配备或不齐全的； ff ) 钻井作业无针对性的技术措施和应急救援预案的。

二、 不符合项示例

ａ） 在有职业病危害作业场所和岗位，没按要求配备职业病防护设施和用品；

b ) 职业病防护设施、急救设备和个人防护用品没按要求定期维护、校验；

c ) 生产作业场所没有提供职业危害因素清单和相应的消除、削减、控制措施；

d ) 职业病危害严重的作业场所，没按要求在醒目位置设置警示标识和说明；

e ) 从事放射性工作的人员没按规定佩带个人剂量计； f ) 单位所属的食堂饮食从业人员没按规定持证上岗； g ) 未对承包商HSE业绩进行评价并与合同结算挂钩； h ) HSE例卷的编写和审批不规范，又严重漏项；

i ) 对HSE例卷执行情况未进行监督检查（无检查记录视为未检查） j ) 开展了健康、安全、环保活动，没有记录；

k ) 未落实上级健康、安全、环保重要会议、文件要求； l ) 迟报健康、安全和环保事故；

m ) 没有在规定的周期内开展重大环境危害因素识别与评估； n ) 污染物未达到排放指标；

o ) 环保设施不能正常运行，且没有整改计划； p ) 施工现场脏乱差、未做到工完料尽场地清； q ) 污染物未按指定地存放与处理；

r ) 安全组织机构和人员配备不到位；

s ) 锅炉压力容器、特种设备、消防器材、安全检测仪器、安全防护器具未按期检验并有可能使用的； t ) 设备安全附件不全、失效并有可能使用；

u ) 钻井、试油、修井作业场所及油气生产场所的安全检测仪器、防护器具配备数量不足；

v ) 未定期开展基层单位安全“三标”检查； w ) 对“三违”现象未按规定处理；

x ) 生产指挥、操作人员未取得安全资质上岗；

y ) 未定期开展应急预案演练，或抽查员工有两人以上对同一预案不熟悉；

z ) 未及时落实安全评价中提出的隐患整改问题及防范措施； aa ) 上报隐患未制定和落实防范措施； bb ) 特种作业许可编制不规范或有漏项；

cc ) 危化品未落实“一书一签”，未建立危化品管理台帐； dd ) 民爆、放射性物品在操作、使用、储运过程中存在违章行为 ee ) 设备维护、保养、检查不到位，存在重大隐患未及时发现； ff ) 人员未经过培训合格就独立上岗作业；

gg ) 员工安全教育培训工作开展不力，现场抽查有3人以上岗位应知应会不合格。