范围 所需資料、文件 ? IT 部门架构图、IT 人员职责说明 ? IT 预算、策略和年度规划 (2005-2007 年) ? IT 内部、IT 与业务部门、IT 与管理层之要求 1、 完整清晰的部门架构以及职员职责说明； 2、 有完善的费用预算机制，有经过授权并正式签发的费用预算文件；有与公司战略相匹配的IT策略及每年的年度规划； 3、 内部、与业务部门、与管理层之间的会议记录； 4、 签订相关服务合同； 5、 完善的风险评估机制，或引进专业风险评估机构； 6、 提供数据流程图； 7、 应建立内审机制并定期内审，以辅助外审，建议引进专业机构定期内审。 1、 制定完善的安全规章制度，并采取广泛的宣传措施将该制度灌输至每位公司职员。 2、 规章制度写入员工手册并印发，新员工入职便能了解公司要求，并做定期培训，做好培训记录。 1 公司层面控制 会议记录 ? 与第三方供货商之服务协议 (若 IT 服务外判) ? IT 风险评估制度和报告 ? 财务系统与其它系统间之数据流程图 ? IT 内部审计报告和审计发现之跟进 2 信息安全 信息安全制度、用户信息安全意识 ? 信息技术安全规章制度 ? 令员工充份了解信息技术安全规章制度的措施 ? 信息安全培训记录 1
范围 物理安全 所需資料、文件 ? 机房物理安全规章 ? 保安设施 (如门禁系统、访客记录) 要求 1、物理要求：门禁系统、烟雾报警器（置于地板夹层或顶棚夹层）、监控、UPS、空调（接UPS）、干粉灭火器、防火防水装修材料； 2、机房管理：专人管理钥匙、有访客记录、机柜门应上锁； 3、服务器管理：密码变更设置（文档/流程/频率）、密码策略（windows/sql用户密码强制策略、windows帐号锁定策略、密码长度8位以上、历史密码6次）、windows界面自动锁定、应急管理/流程（备用钥匙、密码文件密封置于机房上锁的柜子中或密封的信封里面）； 4、机房显眼处应有机房管理制度； 用户权限设定 ? 用户系统权限的列表 ? 用户设置不同系统权限之制度和审批等1、 用户权限组有详细的权限定义； 2、 完整的用户帐号增加、修改、删除审批流程； 3、 用户帐号审批流程中应体现具体的权限选择； 步骤 ? 不同权限是否显示在用户申请表上 (需抽样申请表格 – 参见附注) 2
范围 用户设定制度 所需資料、文件 ? 增加、更改、删除系统用户的步骤 ? 用户部门及 IT 部门审批程序, 申请表格要求 1、完整的用户帐号增加、修改、删除审批流程； 2、有与人力资源中心提供的入职、离职名单相匹配的用户帐号增加、删除记录； 1、密码长度应大于8位、应由字母和数字组成或者再区分大小写、客户端密码变更的频率应有控制（如30天强制要求变更密码）； 2、错误密码登陆次数应不超过3次，且系统应用提示信息； 3、密码修改时应不允许与原密码相同的密码进行修改操作，应有历史密码控制策略； 4、对各种不同密码的变更频率及设置要求等应有完整的密码管理制度； 1、对系统用户帐号的申请及权限分配等，应有定期进行复核的操作，并有相关文档记录，且文档应由相关领当定期审阅； 1、对系统超级用户的使用应有审批授权制度，并有相匹配的流程； 2、对拥有超级用户权限的人员应严格控制； 之处理和保存 (需抽样申请表格, 可和上面的样本相同) 系统密码设定 ? 系统密码设定 (应用系统层、操作系统层、网络层、数据库) ? 密码长度 ? 密码最大更改日数 ? 密码复杂性 ? 可重用旧密码次数 ? 锁定用户前之容许错误登录次数 用户权限审阅 超级用户 ? 用户系统权限之定时审阅和复核, 及有关记录 (需抽样各阶段之文件及记录– 参见附注) ? 应用系统、操作系统、数据库超级用户的申请、管理、使用审核的步骤和记录 ? 拥有超级用户的人员名单 3
3 系统变更 范围 系统变更管理 所需資料、文件 ? 系统变更管理规章制度 ? 系统变更审批、开发、测试 (用户及 IT) 要求 1、要求有完整的系统变更流程，流程中包括紧急变更的处理流程； 2、变更过程中应有各种表单支持，如用户申请、上级审批、开发需求、IT测试、用户测试、实施记录、用户签收等相关表单； 3、测试环境与正式业务系统环境应有严格区分，并有证据证明（可截图说明）； 4、紧急变更中应体现允许时候补走流程的内容； 5、系统中应有系统变更的日志记录，以方便查询历史变更； 之步骤及记录 (需抽样各阶段之文件及记录– 参见附注) 系统变更上线 ? 系统变更上线审批之步骤及记录 (需抽样文件及记录– 参见附注) ? 开发人员和上线人员之分工 (开发人员没有生产环境之权限) 之证明 ? 开发环境和测试环境之逻辑或物理分开之证明 参数变更 ? 应用系统、操作系统、数据库系统参数变更管理规章制度 ? 系统变更审批、测试 (用户及 IT) 之步骤及记录 (需抽样各阶段之文件及记录– 参见附注) 紧急变更 ? 无法循正常变更流程的紧急变更管理规章制度、审批、测试 (用户及 IT) 之步骤及记录 (需抽样各阶段之文件及记录– 参见附注) 4 系统开发 系统开发方法论 ? 系统开发方法论 4
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