重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

重庆省证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷

一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、证券登记结算公司的业务原则是__。 A．安全、快速、低成本 B．安全、高效、低成本 C．准确、快速、低成本 D．准确、便利、低成本

2、__适合于证券数目较小的情况。 A．分层抽样法 B．优化法

C．方差最小化法 D．方差最大化法

3、通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法叫__。

A．静态套期保值策略 B．动态套期保值策略 C．主动套期保值策略 D．被动套期保值策略

4、预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是可以互相替代的

B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 5、上市公司并购重组中，因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过（）的，收购人可免于聘请财务顾问。 A．10% B．20% C．25% D．30%

6、根据相关规定，证券公司经营证券自营业务的，自营股票规模不得超过净资本的__。

A．百分之五十 B．百分之百 C．百分之三百 D．百分之五百

7、__负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构，确定对单一客户和单一证券的授信额度、融资融券的期限和利率(费率)、保证金比例和最低维持担保比例、可充抵保证金的证券种类及折算率、客户可融资买

15、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为__。 A．交易性过户 B．证券账户转让 C．集中交易过户

D．集中证券账户变更

16、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为__。 A．R日(R为到期日)14:00 B．R+1日(R为到期日)14:00 C．R日(R为到期日)17:00 D．R+1日(R为到期日)17:00

17、外国公司股票在美国上市通常采用__形式。 A．股票 B．存托凭证 C．认股凭证 D．股票期权

18、下列不属于无权或越权代理而造成的风险的是__。 A．由于委托人的欺诈行为，工作人员没有识破而错买错卖

B．申报过程中工作人员输错证券代码，证券价格等给投资者带来的损失 C．由于工作人员的过失在委托单有效期已过的情况下的错买错卖 D．由于工作人员的疏忽报错了股票代码，将他人的证券错买错卖 19、下列关于无记名股票阐述，不正确的是__。 A．无记名股票转让相对简便 B．无记名股票安全性较差

C．无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资 D．无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

20、假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。 A．58.33% B．68.33% C．75% D．83.33%

21、根据货币时间价值概念，货币终值的大小不取决于__。 A．计息的方法 B．现值的大小 C．利率

D．市场价格

22、下列基金类别中，__的管理费率最高。 A．证券衍生工具基金 B．货币市场基金 C．股票基金

D．债券基金

23、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是__。 A．基金管理人对基金投资者承担的风险负责 B．基金投资者在公开信息的基础上“买者自负” C．监管当局对基金投资者承担的风险负责 D．基金托管人对基金投资者承担的风险负责 24、基本分析是建立在否定__的基础之上的。 A．半强势有效市场 B．强势有效市场 C．弱势有效市场 D．无效市场

25、下列指数中，不是用来衡量基金投资绩效的是__ A．詹森指数 B．特雷洁指数 C．标准普尔指数 D．夏普指数

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、发行人为他人提供担保的，应当__。 A．经过中国证监会批准 B．经过保荐机构批准

C．听取中国证监会的意见 D．听取保荐机构的意见

2、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。 A．发行人实施股票的二次发行 B．发行人的2/5的董事发生变动

C．发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定 D．发行人申请破产的决定

3、专业的证券投资咨询机构、资信的评估机构的业务人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务__年以上经验。 A．1 B．2 C．3 D．5

4、__债券以利率逐年累进方法计息。 A．单利 B．贴现

C．累进利率 D．复利

5、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有__。 A．长期债券收益率比短期债券收益率高 B．预期市场收益率会上升

C．短期债券收益率比长期债券收益率高 D．预期市场收益率会下降