2020年证券从业资格考试《证券市场基本法律法规》真题库

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第一章 证券市场基本法律法规 第一节 证券市场基本法律法规

【1】证券市场的法律是由（ ）制定并颁布的法律。 A．国务院 B．自律性组织

C．证券监管部门 D．全国人大或全国人大常委会

【答案】D 【解析】本题考查证券市场法律法规体系的主要层级。

证券市场的法律是由全国人民大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的。 【2】我国证券市场的法律、法规分为（ ）个层次。 A．2 C．4

B．3 D．5

【答案】D 【解析】我国证券市场法律法规体系的主要层级： 1、法律 2、行政法规 3、部门规章 4、规范性文件 5、行业自律规则

【3】下列选项中，不属于部门规章及规范性文件的是（ ）。 A．《证券发行与承销管理办法》

B．《首次公开发行股票并上市管理办法》D．《上市公司信息披露管理办法》

C．《证券公司监督管理条例》 【答案】C

【解析】证券市场的行政法规主要包括：

《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》 《证券交易所风险基金管理暂行办法》 《期货交易管理条例》《企业债券管理条例》 【注意】

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《证券账户非现场开户实施暂行办法》属于规范性文件。 【4】下列选项中属于行政法规的是（ ）。 I.《中华人民共和国公司登记管理条例》 II.《证券公司监督管理条例》 III.《证券公司风险处置条例》 IV.《证券市场禁入规定》

A．II、III、IV B．I、IV C．I、II、III D．I、II、III、IV 【答案】C 【解析】

IV选项《证券市场禁入规定》发布机关是中国证券监督管理委员会，属于部门规章。 【5】下列选项中，属于行业自律性规则的是（ ）。 I.《证券质押登记业务实施细则》 II.《反洗钱法》

III.《证券业从业人员执业行为准则》IV.《上海证券交易所股票上市规则》 A．I、II B．I、III、IV 【答案】B

【解析】行业自律规则是由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本 组织的章程或相关文件制定的规则。包括： 1、证券交易所制定的自律规则 2、中国证券业协会制定的自律规则

3、中国证券登记结算有限责任公司制定的自律规则 II选项，《反洗钱法》属于法律，所以排除。

【6】我国证券市场法律法规体系的核心是（ ）。 I.《公司法》 II.《刑法》 III.《证券法》 IV.《物权法》 A．I、II B．I、III 【答案】B

C．I、III、IV D．III、IV

C．I、II、III D．II、III

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【解析】

我国证券市场法律法规体系的核心是《公司法》、《证券法》（即“两法”）。 【7】按不同法律关系之间的因果关系划分，法律关系可分为（ ）。 A. 宪法法律关系、民商事法律关系、行政法律关系 B．第一性法律关系、第二性法律关系 C．横向法律关系、纵向法律关系 D．双边法律关系、多边法律关系 【答案】B

【解析】考察法律关系的分类。

按不同法律关系之间的因果关系划分为第一性、第二性法律关系； 按法律关系的主体数量划分为双边、多边法律关系；

按法律主体在法律关系中的地位不同划分为横向、纵向法律关系； 按法律关系发生的方式划分为确认性、创设性法律关系；

按不同法律部门划分宪法、民商事、行政、劳动、诉讼法律关系。

【8】在法律关系的客体中，生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体是（ ）。 A．人格 B.人身C．天然物D．生产物 【答案】B

【解析】考察法律关系的客体。

人身与人格分别对应以物质形态表现的人体及各个生理器官，以及以抽象形态表现的人的精神利益。人身：生命权、身体权、健康权等权利所指向的客体； 人格：姓名权、名誉权、荣誉权等权利所指向的客体。

【9】国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许可及保障手段是指（ ）。 A．社会意义上的权利 B．社会意义上的义务 C．法律意义上的权利 D．法律意义上的义务 【答案】C

【解析】考察法律关系的内容。法律意义上的权利：国家通过法律规定给予权利主体可以为或不为一定行为或要求他人为或不为一定行为的许 可及保障手段。 法律意义上的义务：国家通过法律规定，要求义务主体应当为一定行为或不得为一

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定行为的约束手段。

【10】法律关系的主体包括（ ）。 I.自然人II.组织III.国家 IV.智力成果 A．I、II、III B．II、III、IV 【答案】A

【解析】考察法律关系的主体。

法律关系的主体是在法律关系中享有权利和承担义务的人。 法律主体是法律关系的参加者，主要包括三类：

1）自然人 2）组织 3）国家法律关系的客体包括：

1）物 2）人身、人格 3）精神成果 4）行为IV选项，智力成果属于客体。 公司法 第二节 公司法

【1】设立股份有限公司，应当由（ ）向公司登记机关申请设立登记。A．公司法人

B．董事会

D．委托代理人

C．I、II、IV D．I、III、IV

C．股东

【答案】B【解析】考察股份有限公司的设立程序。

董事会应于创立大会结束后30日内，向公司登记机关报送相关文件，申请设立登记以募集方式设立股份有限 公司公开发行股票的，还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。

【2】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过（ ）年。 A．5 B．3 C．2 D．4 【答案】B

【解析】董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过3年。

【3】公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经股东会上（ ）以上表决权的股东通过。 A．1/10B．1/2 C．2/3 D．2/5 【答案】C

【解析】公司合并、分立、解散或者变更公司形式、增加或减少注册资本、修改公司章程的决议，必须经股东会上2/3 以上表决权的股东通过。

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【4】清算组在清理公司财产、编制资产负债和财产清单后，应当制定清算方案，下列机构有权确认清算方案 的有（ ）。 I.股东会 II.股东大会III.董事会IV.人民法院 A．I、II、III B．I、II、IV C．II、III、IV D．I、III、IV 【答案】B

【解析】考察股东会、董事会的职权。

董事会负责制订公司的年度财务预算方案、决算方案、公司的利润分配方案和弥补亏损方案、公司增加或减 少注册资本以及发行公司债券的方案、公司合并、分立、解散或变更公司形式的方案。

【5】下列关于股份有限公司股票转让的说法，正确的是（ ）。

A．不记名股票，以股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让 B．股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行

C．记名股票遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司应当向股东补发股票

D．记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力 【答案】C

【解析】记名股票，以股东以背书方式或法律、行政法规规定的其他方式转让。A错误；不记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。D错误；股东转让其股份，必须在依法设立的证券交易场所进行进行或者按照国务院规定的其他方式进行。B错误。

【6】设立股份有限公司，应当有（ ）为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。 A．1人以上100人以下 B．2人以上200人以下 C．1人以上200人以下 D．2人以上100人以下 【答案】B

【解析】考察股份有限公司的设立条件。

设立股份有限公司，应当有2—200人为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国

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