2016年证券从业资格考试（附答案）包过题库

2015年证券从业资格考试(附答案)包过题库

1、诚信信息查询记录包括（ ）。 A．查询者 B．查询对象 C．查询原因 D．查询时间

2、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。 A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人 B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人 C．证券经纪商有义务为客户保密

D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

3、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（ ）。 A．责令停止发行

B．退还所募资金并加算银行同期存款利息 C．处以1万元以上30万元以下的罚款

D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

4、在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的（ ）等基本情况，客户应当如实提供相关信息。 A．风险承受能力 B．资产与收入状况 C．投资偏好 D．身体状况

5、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（ ）。

A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表 B．证券业执业证书 C．申请报告

D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函 6、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（ ）。 A．内幕交易

B．操纵证券交易价格 C．传播虚假信息 D．证券欺诈

7、非公开发行股票及其股权转让采用（ ）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。 A．网络 B．公开劝诱 C．说明会 D．公告

8、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件

D．主观要件

9、下列关于证券经纪业务的说法中，正确的是（ ）。 A．即证券公司代理客户买卖证券业务 B．证券公司向客户垫付资金 C．不承担客户的价格风险 D．分享客户买卖证券的差价

10、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。

A．证券业从业资格考试办法 B．考试大纲

C．执业证书管理办法 D．执业行为准则 11、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。 A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行

B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金

C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准

D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

12、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（ ）。

A．如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息 B．向客户充分提示证券投资的风险

C．清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况 D．要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动 13、下列选项中，属于证券登记结算公司法定职能的有（ ）。 A．证券账户、结算账户的设立和管理 B．证券的存管和过户

C．证券持有人名册登记及权益登记

D．证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

14、可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁人措施的情形包括（ ）。 A．主动消除或者减轻违法行为危害后果的 B．配合查处违法行为有立功表现的

C．受他人指使、胁迫有违法行为，且能主动交代违法行为的 D．其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

15、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（ ）。

A．公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为 B．公司上市条件是公司股本总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上

C．股份有限公司申请其股票上市交易，向证券交易所报送有关文件 D．交易所有权决定暂停和终止股票上市

16、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集中于证券公司总部，公司应建立完备的（ ）。

A．融资融券业务管理制度 B．决策与授权体系 C．操作流程和风险识别 D．评估与控制体系

17、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（ ）。 A．选择指定商业银行 B．客户变更指定商业银行 C．客户变更银行账户 D．客户撤销资金账户

18、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（ ）。 A．当事人的名称、住所及法定代表人姓名

B．代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格 C．代销、包销的期限及起止日期 D．代销、包销的费用和结算方式

19、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（ ）。 A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法

B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法 C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法 D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法 20、客户可以通过（ ）向期货公司下达交易指令。 A．电话 B．书面 C．互联网 D．QQ

21、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（ ）。 A．客体要件 B．客观要件 C．主体要件 D．主观要件

22、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述

23、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（ ）。 A．犯罪主体是一般主体 B．犯罪主观方面是无意

C．犯罪客体是国家金融管理秩序 D．犯罪主观方面是故意

24、发行人披露的招股意向书除不含（ ）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。 A．发行价格

B．筹资金额 C．发行数量 D．筹资费用

25、股份有限公司的股东大会分为（ ）。 A．年会 B．季度会 C．月会

D．临时会议

26、财务与会计人员禁止从事（ ）。 A．承担与本职岗位有冲突的工作

B．违反内部工作流程和岗位职责管理规定，将本人工作委托他人代为履行 C．未经授权动用本单位的资金、财产

D．损坏、隐匿或丢弃凭证、账簿、印章等财务资料 27、背信运用受托财产罪的犯罪主体包括（ ）。 A．商业银行 B．国有企业 C．民营企业

D．证券交易所

28、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。 A．证券账户的开户和销户 B．资金账户的开户和销户 C．开通客户交易委托品种 D．证券转托管

29、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（ ）。 A．个人集资诈骗，数额在10万以上的 B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的

C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易

D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报 30、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。 A．董事

B．高级管理人员

C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人

31、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（ ）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。 A．股票 B．债券

C．投资基金证券 D．彩票