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——相关方的投诉。 5.3.3 风险评价与分级
企业根据确定的评价方法与风险判定准则进行风险评价，判定风险等级。风险等级判定应遵循从严从高的原则，将各评价级别划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险等风险级别，分别用“红橙黄蓝”四种颜色表示，评价出其他级数评价级别的企业在进行风险分级划分时参照以下原则，结合自身可接受风险实际进行划分。
——E级\\5级\\蓝色\\可接受危险：班组、岗位管控。
——D级\\4级\\蓝色\\轻度危险：属于低风险，班组、岗位管控。
——C级\\3级\\黄色\\显著危险：属于一般风险，部室（车间级）、班组、岗位管控，需要控制整改。 ——B级\\2级\\橙色\\高度危险：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，
应制定建议改进措施进行控制管理。
——A级\\1级\\红色\\极其危险：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间级）、班组、岗位管控，
应立即整改，视具体情况决定是否停产整改，需要停产整改的，只有当风险降至可接受后，才能开始或继续工作。 5.3.4 确定重大风险
以下情形为重大风险：
——违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；
——发生过死亡、重伤、重大财产损失事故，或三次及以上轻伤、一般财产损失事故，且现在发生
事故的条件依然存在的；
——涉及危险化学品重大危险源的；
——具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人及以上的； ——经风险评价确定为最高级别风险的。 5.3.5 风险点级别确定
按照风险点中各危险源评价出的最高风险级别作为该风险点的级别。 5.4 风险控制措施的制定与实施
5.4.1 制定风险控制措施时应从工程技术措施、管理措施、培训教育措施、个体防护措施、应急处置措施这五类中进行选择。
5.4.2 风险控制措施的选择应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行情况及可靠的技术保证和服务。
5.4.3 设备设施类危险源通常采用以下控制措施：安全屏护、报警、联锁、限位、安全泄放等工艺设备本身固有的控制措施和检查、检测、维保等常规的管理措施。
5.4.4 作业活动类危险源的控制措施通常从以下方面考虑：制度、操作规程的完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员技术能力等方面。
5.4.5 不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接受风险，应制定补充建议措施并实施，直至风险可以接受。 5.4.6 风险控制措施应在实施前针对以下内容评审：
——措施的可行性和有效性；
——是否使风险降低到可以接受的程度；
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——是否产生新的风险；
——是否已选定了最佳的解决方案； ——是否会被应用于实际工作中。 5.5 风险分级管控 5.5.1 风险分级管控的要求
5.5.1.1 风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。对于操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应重点进行管控。
5.5.1.2 工贸企业应根据风险分级管控的基本原则和企业组织机构设置情况，合理确定各级风险的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级，也可结合本单位机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。 5.5.2 编制风险分级管控清单
工贸企业应在每一轮危险源辨识和风险评价后，编制包括全部风险点各类风险信息的风险分级管控清单(参见附录B.1、B.2)，并按规定及时更新。 5.5.3 风险告知
5.5.3.1 企业应建立安全风险公告制度，在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，要设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。 5.5.3.2 根据风险分级管控清单将设备设施、作业活动及工艺操作过程中存在的风险及应采取的措施通过培训方式告知各岗位人员及相关方，使其掌握规避风险的措施并落实到位。 6 文件管理
工贸企业应完整保存体现风险分级管控过程的记录资料，并分类建档管理。应包括风险分级管控制度、风险点统计表、危险源辨识与风险评价记录，以及风险分级管控清单、危险源统计表（参见附录B.4）等内容的文件化成果；涉及重大、较大风险时，其辨识、评价过程记录，风险控制措施及其实施和改进记录等，应单独建档管理。 7 分级管控的效果
通过风险分级管控体系建设，工贸企业应至少在以下方面有所改进： ——每一轮危险源辨识和风险评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提
高安全可靠性；
——重大风险场所、部位的警示标识得到保持和完善；
——涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；
——员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； ——保证风险控制措施持续有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强； ——根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性。
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8 持续改进 8.1 评审
工贸企业每年至少对风险分级管控体系进行一次系统性评审，并对评审结果进行公示和公布。 8.2 更新
企业应主动根据以下情况变化对风险管控的影响，及时针对变化范围开展风险分析，更新风险信息: ——法规、标准等增减、修订变化所引起风险程度的改变；
——发生事故后，有对事故、事件或其他信息的新认识，对相关危险源的再评价； ——组织机构发生重大调整；
——风险程度变化后，需要对风险控制措施的调整； ——根据非常规作业活动、新增功能性区域、装置或设施以及其他变更情况等适时开展危险源辨识
和风险评价。 8.3 沟通
企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控信心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后应及时组织相关人员进行培训。
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A A 附 录 A
（资料性附录） 风险分析记录
A.1 作业活动清单
（记录受控号）单位:№：
序号 作业活动名称 作业活动内容 岗位/地点 活动频率 备注 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日 注：当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率
A.2 设备设施清单
（记录受控号）单位:№：
序号 设备名称 类别 型号 位号/所在部位 是否特种设备 备注 填表人：填表日期：年月日审核人：审核日期：年月日
注：1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。
2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。
A.3 工作危害分析（JHA）评价记录
工作危害分析（JHA）+评价记录
（记录受控号）风险点：岗位：作业活动：№： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
现有控制措施 危险源或潜在序作业 事件（人、物、号 步骤 作业环境、管理） 可能发生的事故类型及后果 风险评价 风险分级 管控层级 建议改进（新增）措施 工培个应程管训体急备技理教防处注 术措育护置措施 措措措施 施 施 施 工管培个应可严频风评程理训体急能重次 险价技措教防处性 性 值 级术施 育护置别 措 措措措施 施 施 施 注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触
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电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
A.4 安全检查表分析（SCL）评价记录
安全检查表分析（SCL）+评价记录
（记录受控号）风险点：岗位：设备设施：№： 分析人：日期：审核人：日期：审定人：日期：
现有控制措施 序 检查项目 号 工不符合标准 程情况及后果 技术措施 管理措施 培训教育措施 个体防护措施 建议改进（新增）措施 应可严频风评工管培个应急能重次 险价风险管控程理训体急备注 处性 性 值 级分级 层级 技措教防处置别 术施 育护置措措措措措施 施 施 施 施 风险评价 标准 注：1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。
3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。
4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触
电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等； 5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。
6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。
7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。
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