合规绩效考核办法

太湖县农村信用合作联社合规绩效考核办法（试行）

第一条 为了促进太湖县农村信用合作联社合规建设，树立全员合规意识，确保各项经营活动合规，实现持续健康发展，特制定本办法。

第二条 本办法所称合规是指使县联社及所辖信用社、分社和员工的经营活动与所适用的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织制定的有关准则、行为守则和职业操守以及适用于全省农村合作金融机构的规章制度和相关文件要求相一致。

第三条 本办法适用于合规绩效考核单位，包括县联社及所辖各信用社、分社以及员工。

第四条 本办法实行按季考核、监控和打分，至少一年兑现一次。

第五条 合规绩效考核遵循经营与合规并重的原则，定量、定性指标考核由县联社根据年度工作重点和合规建设需要，可按年进行适时调整。

第六条 合规绩效考核以联社年度业务经营暨绩效工资综合考核分配办法为基础。定量指标以年度业务经营暨绩效工资综合考核指标实际完成质量情况，根据季度真实性检查结果等予以考核。

第七条 定性指标主要考核被考核单位在经营管理工作中的

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合规情况及其经营管理中出现违规问题的数量、金额、性质，分别给予不同档次的扣分。

定性指标考核主要依据检查结果，包括联社组织的各种检查、现场稽核、非现场稽核和外部检查的查证问题及其问题反映、通报、报告、台账等。定性指标考核由合规、稽核部门牵头，实行基础100分倒扣分制与专项奖励制相结合，制订具体细则予以实施。

第八条 违规问题的性质。本办法所指的违规问题主要以《安徽省农村合作金融机构工作人员违规行为处理办法》及其他相关制度规定和文件中所列举的违规事项为依据。并根据违规行为造成后果轻重、损失大小、影响程度以及违规行为人的主观动机等，区分为一般违规、严重违规、重大违规。

第九条 本办法所指一般违规，包括但不限于违规性质相对较轻且已限期整改的违规事件；虽构成严重违规但已限期整改并未形成损失的违规事件。

第十条 本办法所指严重违规，包括但不限于违规性质相对严重的违规事件：虽属一般违规但未按整改要求及规定限期整改的违规事件；虽构成重大违规但已限期整改并未形成损失的违规事件；一年内3次（含）以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的一般违规事件；一年内连续2次（含）以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的一般违规事件；被县联社内外部各种稽核、检

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查一次反映或通报3人次(含)以上的违规性质相同或类似的违规事件；其他可能引发或滋生各种案件、重大安全事故、社会治安事件、客户集体投诉或诉讼和可能对信用社产生重大损失或不利影响的违规事件。

第十一条 本年度所指重大违规，包括但不限于违规性质特别严重的违规事件；虽属严重违规但未按整改要求及规定限期整改的违规事件；一年内连续4次(含)以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的违规事件；一年内连续3次（含）以上被县联社内外部各种稽核、检查反映或通报的违规性质相同或类似的违规事件；被县联社内外部各种稽核、检查一次反映或通报4人次（含）以上的违规性质相同或类似的违规事件；其他可能直接造成各种案件、重大安全事故、社会治安事件、客户集体投诉或诉讼和可能对信用社产生重大损失或不利影响的违规事件。

第十二条 扣分标准：

（一）被考核单位在各项检查及举报等渠道中发现的违规问题属于一般违规的，每发现一人次（项），扣1-2分。

（二）被考核单位在各项检查及举报等渠道中发现的违规问题属于严重违规的，每发现一人次（项），扣3—5分。

（三）被考核单位在各项检查及举报等渠道中发现的违规问题属于重大违规的，每发现一人次（项），扣6—10分。

第十三条 减免扣分标准：

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