往年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

往年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

一、单项选择题（本大题共50小题,每小题1分,共50分。只有一个选项符合题目要求）

第1题证券登记结算制度实行证券（）。

A. 代持制

B. 实名制

C. 代理制

D. 经纪制

【正确答案】 B

【你的答案】

【答案解析】 证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请,投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

本题 1 分

第2题所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的（）。

A. 20%

B. 10%

C. 40%

D. 30%

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市公司股份总数的30%。

本题 1 分

第3题投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（）来进行的。

A. 上海证券交易所或深圳证券交易所

B. 中国证券业协会C. 中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D. 证券经纪商

【正确答案】 D

【你的答案】

【答案解析】 在证券交易所市场,投资者买卖证券是不能直接进入交易所办理的,而必须通过证券交易所的会员来进行。换而言之,投资者需要通过经纪商的代理才能在证券交易所买卖证券。

本题 1 分

第4题我国国有资产管理部门或其授权部门持有（）,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A. 国有股

B. 法人股

C. 限售股

D. 流通股

【正确答案】 A

【你的答案】

【答案解析】 我国国有资产管理部门或其授权部门持有国有股,履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

本题 1 分

第5题在我国证券交易所的证券交易中,不受10%涨跌幅限制的是（）。

A. 已上市A股

B. 已上市B股

C. 首日上市的证券

D. 已上市基金

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 目前股票（含A股、B股）、基金类证券的涨跌幅限制为10%,ST股票为5%,但股票、基金上市首日无此限制。

本题 1 分

第6题取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由证券业协会注销其执业证书。

A. 2

B. 4

C. 3

D. 5

【正确答案】 C

【你的答案】

【答案解析】 取得证券执业证书的人员,连续3年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。

本题 1 分

第7题金融债券是指（）依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A. 银行及非银行金融机构

B. 大型国企

C. 上市公司

D. 地方政府