证券业从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(一)
一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)
1．在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二级市场投资者配售的发行方式是( )。
A．网上竞价发行 B．网上累计投标询价发行 C．网上定价市值配售 D．网上定价发行
2．为了保证场内证券交易的公开、公平、公正，使其高效、有序地进行，证券交易所制定了交易原则和规则。下列各项不符合交易原则的是( )。
A．价格优先原则、时间优先原则
B．同价位的申报，依照申报时序决定优先顺序
C．价格低的买入申报优于价格高的买入申报，价格高的卖出申报优于价格低的卖出申报
D．价格高的买入申报优于价格低的买入申报，价格低的卖出申报优于价格高的卖出申报
3．下列说法正确的是( )。
A．记名证券申报时，申请人不需要输入证券账号 B．交易性过户在买方的账户上增加相应证券 C．交易性过户在卖方的账户上增加相应证券 D．交易性过户在买方的账户上减少相应证券 4．全国银行间债券市场回购交易单位为( )。 A．元 B．百元 C．千元 D．万元
5．某结算参与人3月份买入A股股票总金额为300万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )万元。
A．2．7568 B．2．7273 C．2．8926 D．2．9866
6．在法人结算模式下，证券经营机构以( )名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。
A．法人 B．证券营业部 C．投资者 D．分支机构
7．资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。
A．委托人 B．受托人 C．资产管理人 D．代理人 8．目前，我国对( )实行T+3交收方式。 A．B股 B．A股 C．基金 D．债券
9．如果会员违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处纪律处分措施，其纪律处分措施不包括( )。
A．在会员范围内通报批评 B．书面警示
C．在中国证监会指定媒体上公开谴责 D．取消交易权限
10．关于债转股的操作流程，下列说法不正确的是( )。 A．可转债“债转股”通过交易所交易系统进行
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B．“债转股”时，申报方向为买入 C．“债转股”时，转股申报不得撤单 D．可转债的买卖申报优先于转股申报
11．我国于( )年，先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。 A．1990 B．1992 C．1988 D．1986
12．下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是( )。 A．送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B．上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C．深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D．深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
13．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为( )。 A．代理席位和自营席位 B．普通席位和专用席位 C．有形席位和无形席位 D．购入席位和售出席位
14．根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为唯一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为( )。
A．实际发行价格 B．第一笔买入申报价 C．平均发行价 D．发行底价
15．下列关于合规风险防范的说法不恰当的是( )。
A．为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操作 B．要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念 C．对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批 D．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
16．证券交易所会员应当于( )向证券交易所报送上月统计报表及风险控制指标监管报表。
A．每年4月30日前 B．每月前7个工作日内 C．每年7月30日前 D．每月后7个工作日内
17．根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日( )分之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
A．11：25 B．13：30 C．14：55 D．15：00 18．下列关于公开原则的叙述中，不正确的是( )。 A．仅要求上市公司及时披露信息 B．上市公司及时公布财务报表
C．上市公司对重大事项及时向社会公布
D．指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动
19．某股票当时在集合竞价时买卖申报价格和数量如表所示，该股票上日收盘价为12．18元，则该股票在上海证券交易所当日开盘价及成交量分别是( )。
某股票当日在集合竞价时买卖申报价格和数量 买入数量(手) 价格(元) 12.50 12.40 12.30 卖出数量(手) 100 200 300 2
- - 150 200 300 500 600 300 12.20 12.OO 11.90 11.80 11.70 500 150 - - - A．12．18 350 B．12．18 500 C．12．15 350 D．12．15 500 20．2004年以前，我国开放式基金通过( )进行基金份额的申购和赎回。 A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台 D．基金管理人及代销机构
21．下列关于清算、交收与财产实际转移之间的关系说法正确的是( )。 A．清算发生财产实际转移 B．交收发生财产实际转移
C．清算、交收均不发生财产实际转移 D．清算、交收均发生财产实际转移
22．某证券营业部支付场地租金需要500万元，设备购置需要300万元，席位费需要50万元，则上级公司拨人的营运资金符合要求的金额是( )。
)。
A．500万元 B．550万元 C．800万元 D．1000万元 23．某国债面值为100元，票面利率为5％，起息日是2009年8月5日；交易日是2009年12月18日。交易日挂牌显示的应计利息额为( )元。
A．1．24 B．1．86 C．2．24 D．2．86
24．目前，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。 A．中国结算公司的交易清算系统 B．证交所交易系统 C．各证券公司 D．各银行
25．证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指( )。
A．市场风险 B．合规风险 C．经营风险 D．操作风险 26．下列对于市价委托的优点，不正确的说法是( )。
A．没有价格上的限制 B．证券经纪商执行委托指令比较容易 C．成交迅速且成交率高 D．谋求最大利益
27．深圳交易所规定上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的( )。 A．上下150元 B．上下15％
C．上下15元 D．深圳交易所无此类规定
28．结算头寸用于应付日常结算，其利息按( )规定的利率计付给会员。 A．中国银行 B．中国人民银行 C．建设银行 D．工商银行 29．一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( )。 A．国债 B．A股 C．B股 D．权证 30．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )人民币。 A．100万元 B．200万元 C．300万元 D．500万元 31．下列关于认股权证的表述，正确的是( )。
A．认股权证持有者可在任一时间以任一价格买入公司发行的股票 B．从内容上看，认股权证具有期货的性质 C．认股权证不能在场外市场交易
D．认股权证的交易方式与股票交易类似
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32．资金账户管理的一般规定不包括( )。
A．营业部办理经纪业务，必须为客户开立资金账户和与资金账户对应的证券账户 B．客户开立资金账户，必须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立不得受理法人以个人名义、个人以法人名义开立账户
C．营业部必须对客户的证券账户复印件、有效身份证明文件复印件、所签署的各类协议书、风险揭示书、业务申请书(表)、代理人身份证复印件等要求留存的各类资料与《证券交易委托代理协议书》一并归档，按资金账号进行排序，妥善保管，要配备专库并由专人管理
D．客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》(一式两份)，一份交客户保存，一份由营业部存档
33．在证券清算和价款清算中，可以合并计算的是( )。 A．同一清算期内发生的不同种类的证券 B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C．不同清算期内发生的相同种类的证券
D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款
34．上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。
A．1000 B．5000 C．10000 D．50000
35．当日交易结束后，如遇所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照( )的原则确定平仓顺序。
A．即买即卖 B．后买先卖
C．成交价格低者先卖 D．成交价格高者先卖 36．根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( ) A．当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B．当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C．当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额D．当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额，但不得卖出37．权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金( )人民币。
A．100万元 B．200万元 C．500万元 D．1000万元
38．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A．1分钟 B．2分钟 C．3分钟 D．5分钟
39．某只股票上日的收市价为9．05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竟价的成交价是( )元。
A．9．25 B．9．26 C．9．27 D．9．28
40．客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的( )证券账户。 A．一级 B．二级 C．三级 D．初始 41．从内容上看，认股权证具有( )的性质。
A．债权 B．场外交易 C．期权 D．基金
42．上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。
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