2011证券《交易》模拟试卷

B．场外交易市场可以产生买方内部和卖方内部的出价要价竞争 C．证券公司不仅是场外交易市场的组织者，也是直接参与者 D．场外交易场所是相对集中的

118．下列关于期货交易与远期交易的说法中，正确的有( )。(1分) A．都是现在定约成交，将来交割

B．期货交易是非标准化的，在场外市场进行

C．期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的

D．期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易 119．在我国，普通席位是用于( )交易的席位。

A．A股股票 B．B股股票 C．国债 D．基金

120．( )联合发出《关于重申对进一步规范证券回购业务有关问题的通知》。 A．中国人民银行 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．财政部

三、判断题(共60题，每题0．5分，共30分。正确的用A表示，错误的用B表示，不选、错选均不得分)

121．认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流通的股票。 ( )

122．客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，向证券公司提交的融资融券保证金只能为现金。 ( )

123．从结算的时间安排来看，交收可以分为滚动交收和会计日交收。滚动交收要求在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。会计日交收，即某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。 ( )

124．新股网上定价发行是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式。 ( )

125．深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。( )

126．中国结算公司根据基金托管人提供的投资者交易型开放式指数基金份额有效明细数据办理初始登记。 ( )

127．市价委托是我国法规规定的委托种类。 ( ) 128．证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。 ( ) 129．营业部使用有形席位人工报单的，场内交易员可以接受客户的直接报单委托。 ( )

130．证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以10万元以上20万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上5万元以下的罚款。 ( )

131．在场外交易市场上，交易活动呈现分散性。 ( ) 132．期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 ( )

133．委托买卖是证券经纪商的主要业务。 ( ) 134．清算是交收的基础和保证。 ( ) 135．非自营业务部门和分支机构可以开展自营业务。 ( ) 136．具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 ( )

137．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

13

138．上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1 000股，但申购数量可少于1 000股。 ( )

139．证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。 ( )

140．固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5％。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格=前－交易日参考价格×(1±5％)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。 ( )

141．净价交易是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。 ( ) 142．从我国证券市场目前的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主。 ( ) 143．在可转债“债转股”的操作中，即日买进的可转债当日可申请转股。 ( ) 144．质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账户。

( )

145．证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。 ( )

146．根据现行有关部门制度规定，深圳证券交易所公众股、国有股、法人股、高级管理人员持股的现金股利由中国结算深圳分公司派发。 ( )

147．根据现行规定，上海、深圳两个证券交易所在证券停牌期间都不接受申报。 ( )

148．证券公司一旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。 ( ) 149．深圳证券交易所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若有两个以上使未成交量最小的申报价格符合相关条件的，其平均价为成交价格。 ( )

150．根据上海证券市场结算公司与结算参与人之间的资金清算流程，交易日闭市后，交易所首先应将上一日交易成交数据通过交易系统发送至结算公司。 ( )

151．货银对付是指证券登记结算机构与结算参与人在交收过程中，可以在资金交付时给付证券，证券交付时给付资金。 ( )

152．在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用定价发行、网下发行和股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网上发行方式。 ( )

153．在我国证券经纪业务中，证券公司可以垫付部分资金，并允许赚取差价作为经营收入。 ( )

154．开放式基金账户中的基金份额可通过基金管理人或代销机构申报赎回，可以卖出。 ( )

155．自营业务的市场风险主要是指证券公司在自营业务中，由于投资决策或操作失误，管理不善或内控不严而使白营业务受到损失。 ( )

156．在发出委托指令后、未成交之前，委托人有权变更或撤销原来的委托指令。 ( )

157．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款。 ( )

158．无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下10％或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。 ( )

159．证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。 ( )

160．目前，通过证券交易所达成的交易，多采取双边净额清算方式。 ( ) 161．采用网下发行方式发行新股时，是由证券登记结算公司在发行结束后根据交易所电脑系统成交记录自动完成新股股权登记。 ( )

14

162．新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者。 ( ) 163．权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。 ( )

164．在我国，证券公司只能是有限责任公司。 ( ) 165．证券公司享有信托财产的担保权益，客户享有信托财产的收益权，客户在清偿融资融券债务后可请求证券公司交付剩余信托财产。 ( )

166．对未按照要求提供有关情况、在其所在证券公司从事证券交易不足1年、交易结算资金未纳入第三方存管、证券投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及证券公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。 ( )

167．股票交易只可以在证券交易所进行，因为投资者不能进人证券交易所。 ( ) 168．对于分红派息，是由上市公司董事会确定分红派息预案，提交股东大会审议。 ( )

169．客户发出当日有效的委托指令，买卖部分成交，客户有权变更原来所有的委托指令。 ( )

170．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，但不可终止某券种的国债买断式回购交易。 ( )

171．可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。 ( )

172．我国证券市场的投资者仅指境内的自然人和法人。 ( ) 173．股东名册登录属于上市后的证券存管业务之一。 ( ) 174．进行买断式回购，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的150％。 ( )

175．并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。 ( ) 176．客户开户时审核证件、资料不严而导致的风险属于证券经纪业务中的操作风险。 ( )

177．大宗交易的成交申报须经证券交易所确认。 ( ) 178．从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。 ( )

179．上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1 000元或其整数倍，但最高不能超过99 999 900元。 ( )

180．上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用交易单元。 ( )

15

证券业从业资格考试《证券交易》标准预测试卷(二)

一、单项选择题(共60题，每题0．5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．证券交易的清算是指( )。

A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为 B．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和 C．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算 D．银行同业往来中应收和应付差额的轧抵

2．营业部提供的信息与咨询服务不包括( )。 A．向投资者推荐业绩优良的股票 B．简单介绍技术分析软件使用方法 C．向投资者提示入市风险及防范措施

D．向投资者介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项 3．股票交易如果在证券交易所进行，可称为( )。

A．柜台交易 B．店头交易 C．场外交易 D．上市交易 4．网上竞价发行方式的最大缺陷是( )。

A．广泛的市场性 B．一、二级市场的联动性 C．股价的被操纵性 D．经济高效性

5．上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入( )制度。

A．权限审批 B．资格认定 C．交易权限管理 D．权限最小化 6．下列选项中，( )不属于在我国强调公开原则的具体内容。 A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开 B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布

C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开 D．股份公司法人的一些重大事项必须及时向社会公布

7．债券质押式回购交易，是指正回购方在将债券出质给逆回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。

A．1年期国债利率 B．约定回购利率 C．1年定期存款利率 D．活期存款利率

8．境内法人申请开立证券账户的，客户应填写( )。

A．机构证券账户注册登记表 B．机构证券账户授权委托书 C．机构证券账户注册申请表 D．机构证券账户开立申请表

9．对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的( )时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20％ B．25％ C．30％ D．35％ 10．T+3滚动交收适用于( )。

A．A股 B．基金 C．债券 D．B股

11．根据《刑法》有关规定，有( )行为者，情节严重的，将处以罚款并追究刑事责任。

A．单独或者合作，集中利用资金优势买卖证券，操纵证券交易价格的

B．以与他人事先约定的时间进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交

16