B．维持担保比例=
瑞金?信用资金账户内证券市值
融资买入金额?融资卖出证券数量?买入价格?利息及费用瑞金?信用资金账户内证券市值
融资买入金额?融资卖出证券数量?市价瑞金?信用资金账户内证券市值
融资买入金额?融资卖出证券数量?市价?利息及费用C．维持担保比例=
D．维持担保比例=
55．下列属于证券经纪商应发挥的作用是( )。 A．提供证券资产管理 B．提高证券投资的收益 C．提供信息服务 D．防止股价波动 56．下列关于基金的叙述中，正确的是( )。 A．开放式基金以市场价格交易 B．封闭式基金的总量是不固定的
C．开放式基金是在交易所进行交易的基金
D．交易型开放式指数基金追踪的是实际的股价指数
57．开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在( )的基础上再加一定的手续费而确定的。
A．基金资产总值 B．基金资产净值 C．基金份额市值 D．双方协商 58．证券交易的特征主要表现为( )。
A．流动性、收益性和风险性 C．收益性、安全性和风险性 B．流动性、安全性和收益性 D．流动性、安全性和风险性 59．下列计算结算备付金账户可用余额的方法，正确的是( )。 A．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额一最低备付限额 B．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额一最低备付限额 C．可用余额=账户余额+(T+1实收付)-冻结金额 D．可用余额=账户余额+(T+0实收付)-冻结金额
60．赵先生对经纪人发出指令：当股票市价下降到26元时即买进1 000股。他发出的指令是( )。
A．停损指令 B．停损限价委托指令 C．限价委托指令 D．触价指令
二、不定项选择题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61．下列关于客户开户、提交担保品与授信的说法，正确的有( )。 A．客户只能开立1个信用资金账户
B．客户信用资金账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的一级账户 C．证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金 D．证券公司向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 62．金融期权的种类主要有( )。
A．外汇期权 B．股票期权 C．单据期权 D．股价指数期权 63．下列关于证券交易系统的说法中，错误的有( )。 A．连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B．连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
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C．在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
D．在定期交易系统中投资者买卖证券的对手是其他投资者 64．下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有( )。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C．上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
65．证券经纪业务主要环节包括( )。
A．电脑管理 B．证券账户管理 C．证券委托买卖 D．咨询服务 66．场内交易和场外交易的主要区别在于( )。
A．公开性 B．流动性 C．组织性 D．集中性 67．一般来说，《风险提示书》告知投资者从事证券投资将面临的风险有( )。 A．宏观经济风险 B．政策风险 C．上市公司经营风险 D．技术风险
68．客户的选择标准一般主要包括( )。(1分)
A．从事证券交易的时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满l年以上
B．账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
C．投资风格及业绩：投资风格稳健，无重大失误和损失，有一定的风险承受能力 D．资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力 69．证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取( )等监管措施。
A．警示 B．公开警示
C．记过 D．责令处分有关责任人员
70．投资者教育的目的就是要提高投资者的( )。
A．风险意识 B．参与意识 C．风险识别能力 D．投资分析能力
71．有权对证券公司定向资产管理业务活动进行自律管理和行业指导的机构是( )。(1分)
A．证券交易所 B．证券登记结算机构 C．中国证监会 D．中国证券业协会
72．下列关于证券账户挂失与补办的说法中，正确的有( )。 A．补办新号码的上海证券账户卡，须由原开户代理机构受理
B．投资者申请更换证券账户时，应提供本人有效身份证明文件及复印件
C．证券账户持有人在挂失补办新号码上海证券账户卡前，应到指定交易的证券营业部办理证券账户冻结手续
D．法人投资者挂失与补办证券账户时，应填写挂失补办证券账户卡申请表 73．关于有形席位和无形席位，下列说法正确的有( )。 A．无形席位属于场内报盘
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B．无形席位不需要证券公司派驻场内交易员 C．有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D．有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输人买卖指令
74．证券登记结算机构要为证券市场提供安全、高效的证券登记结算服务，需采取的措施主要有( )。
A．要制定完善的风险防范制度 B．要制定完善的内部控制制度
C．要建立完善的结算参与人准人标准 D．要建立完善的结算参与人风险评估体系 75．自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的，需要提供( )。(1分) A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件 C．继承人身份证原件及复印件
D．股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明
76．下列报价方式中，不属于我国沪、深证券交易所国债回购交易所采用的报价方式是( )。
A．年收益率 B．国债面值
C．百元面值国债到期回购价 D．回购期资金的利息收入 77．委托指令的基本要素包括( )。
A．证券账号 B．证券品种 C．委托价格 D．买卖方向 78．股权登记变更的种类有( )。
A．交易性变更 B．账户挂失变更 C．非交易性变更 D．托管券商变更 79．下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。 A．证券公司负责客户的证券交易
B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务 80．分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管( )。
A．财务部门 B．风险监控部门 C．计算机管理中心 D．业务稽核部门 81．下列关于申报时间的说法，正确的有( )。(1分)
A．上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～9：25、9：30～11：30、13：00～15：00
B．每个交易日9：20～9：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
C．深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：00
D．每个交易日9：20～9：25、14：57～15：00，深圳证券交易所交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作处理
82．证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范
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操作
83．下面属于证券交易基本过程的有( )。 A．开户 B．委托 C．转让 D．结算
84．证券交易所不得直接或者间接从事的事项有( )。
A．以营利为目的的业务 B．新闻出版业 C．发布对证券价格进行预测的文字和资料 D．安排证券上市 85．下列关于回购交易的表述中，错误的有( )。 A．回购交易中，债券持有者是融券方 B．债券回购交易完全独立于债券现货交易 C．从性质上看，回购交易属于资本市场
D．债券回购交易是在债券现货交易的基础上派生出来的 86．下列各项符合融资融券交易一般规则的有( )。
A．未了结相关融券交易前，客户融券卖出所得价款除买券还券外不得他用
B．客户信用证券账户不得买人或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券，不得用于从事交易所债券回购交易
C．客户未能按期交足担保物或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当根据约定采取强制平仓措施，处分客户担保物，不足部分可以向客户追索
D．证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照交易所规定的格式申报强制平仓指令
87．网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要在于( )。 A．定价发行方式事先确定价格
B．竞价发行方式按抽签决定认购成功者
C．竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价
D．定价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定认购成功者
88．买卖上海交易所无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合( )条件的申报为有效申报。(1分)
A．买人申报价格不高于即时揭示的最低卖出申报价格的规定幅度 B．卖出申报价格不高于即时揭示的最高买入申报价格的规定幅度
C．无卖出申报的，买人申报价格不高于即时揭示的最高买人价格的规定幅度 D．既无卖出又无买人的，买人(卖出)申报价格不高于最新成交价格的规定幅度 89．证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。 A．自营业务账户 B．席位情况
C．自营业务持股明细 D．自营风险监控报告
90．为防范管理风险，应提高员工素质员工素质包括( )。 A．良好的工作态度 B．较为熟练的技能
C．较丰富的证券交易知识 D．合理的年龄和性别结构
91．关于深圳证券交易所交易证券的托管制度，描述不正确的有( )。
A．深圳证券市场的投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管，由证券营业部管
理其名下明细证券资料，投资者的证券托管是自动实现的
B．投资者不可以利用同一证券账户在国内任一证券营业部买人证券
C．投资者在任一证券营业部买人证券，这些证券就自动托管在该证券营业部 D．投资者不可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管 92．目前，我国证券账户种类的划分依据有( )。
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