B．资金存取和其他岗位不得合并
C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开 24．B股最先在( )证券交易所上市。
A．香港 B．深圳 C．纽约 D．上海 25．下列属于定向资产管理业务标的的是( )。 A．房屋 B．土地
C．古董 D．证券投资基金份额
26．下列关于公平原则的叙述中，正确的是( )。 A．参与交易的各方应当有获得平等的机会 B．交易各方要及时公布有关信息
C．除证券公司外，各方处于平等的法律地位
D．交易各方根据其各自的资金数量的不同而享有不同的权利
27．证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司应按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。
A．客户信用交易担保资金账户 B．客户信用交易担保证券账户 C．信用交易证券交收账户 D．信用交易专用证券交收账户
28．新股网上累计投标询价发行与一般网上定价发行的不同之处在于( )。 A．认购方式不同 B．发行价格的确定办法不同 C．认购成功的确认方式不同 D．承销方式不同 29．客户证券交易由( )发起。
A．证券公司单方 B．客户单方
C．证券公司或客户单方 D．证券公司和客户双方
30．下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有( )。
A．验资结束后一日(T+3日)，对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号 B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股
31．深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有( )个。 A．3 B．4 C．9 D．1 1
32．关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法正确的是( )。 A．进行买断式回购，交割时应有50％的债券和资金 B．买断式回购的回购债券期限由交易场所规定 C．买断式回购期间．交易双方可以换券
D．买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回 33．按( )划分，可将权证分为认股权证和备兑权证。 A．结算方式 B．权证行权所买卖的标的股票来源 C．买卖方向 D．权利行使期限
34．投资者从事ETF买卖交易，申报价格最小变动单位为( )元。 A．0．1 B．0．01 C．0．001 D．0．0001 35．下列不属于证券交易原则的是( )。
A．公开原则 B．互助原则 C．公平原则 D．公正原则 36．质押式回购业务也可以称作( )。
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A．开放式回购 B．买断式回购 C．封闭式回购 D．卖断式回购
37．买断式回购初始交易日(T日)，中国结算上海分公司清算系统根据交易所成交数据按参与人( )对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行清算，形成一个清算净额。
A．交易席位 B．证券账户 C．清算编号 D．资金账户
38．按照我国现行制度规定，法人开立证券账户不需要提交的资料是( )。 A．法定代表人授权书 B．营业执照及复印件 C．法定代表人身份证明文件复印件 D．法定代表人工作证
39．某投资者当日申报“债转股”10 000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )股。
A．100 B．1 000 C．10 000 D．1 000 000 40．商业银行间的债券回购业务( )。 A．必须在场外进行
B．必须通过全国统一同业拆借市场进行
C．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
D．既不可通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行 41．下列关于开放式基金的卖出价的说法中，正确的是( )。 A．在资产净值的基础上加一定的手续费 B．以资产净值确定
C．在资产总值的基础上加一定的手续费 D．以资产总值确定
42．我国证券登记结算公司的证券结算风险基金不得( )。 A．从证券登记结算公司的业务收入中提取 B．从证券登记结算公司的收益中提取 C．从证券登记结算公司的资本金中提取
D．由证券公司按证券交易业务量的一定比例缴纳 43．关于证券投资者，以下说法错误的是( )。 A．投资者是买卖证券的客体
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券， C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进人交易场所自行买卖证券
44．证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币( )亿元。
A．1 B．3 C．5 D．7
45．中央国债登记结算有限责任公司为中国人民银行指定的( )。 A．全国银行间债券市场的主管部门 B．办理债券的登记、托管与结算的机构
C．对辖内金融机构的债券交易活动进行日常监督的机构 D．全国银行间债券市场的监督部门
46．根据《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括( )。
A．具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务 B．经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上 C．最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元 D．最近2年内不存在重大违法违规行为
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47．上海证券交易所和深圳证券交易所( )要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A．每日 B．每周一次 C．每个交易日 D．每月一次
48．目前，ETF认购资金冻结期间利息按( )计算，在银行按季结息后划付给基金管理人。
A．企业活期存款利率和实际冻结天数 B．企业二年定期存款利率和实际冻结天数 C．企业活期存款利率和实际交易天数
D．企业一年定期存款利率和实际交易天数
49．过去我国开放式基金是通过( )进行基金份额的申购和赎回。 A．证券交易所交易系统 B．证券交易所上市交易 C．金融机构柜台 D．基金管理人及代销机构 50．根据《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》，申购日后的( )，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。申购冻结资金产生的利息收入由证券登记结算公司按相关规定办理划转事宜。
A．T+1日 B．T+2日 C．T+3日 D．T+4日 51．进行买断式回购时，任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的( )。
A．80％ B．100％ C．120％ D．200％
52．一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于( )。
A．债券期货 B．利率期货 C．债券期权 D．利率期权 53．个人客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料一般不包括( )。 A．客户具有支配权的资产证明 B．住址证明
C．法人代表授权书 D．有效身份证明文件 54．买断式回购应遵循的原则不包括( )。
A．公平 B．公开 C．风险自担 D．自律
55．从处理方式来看，证券公司都以( )为对手方办理清算与交割、交收。 A．证监会 B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司
56．回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的( )将用于平仓交割。
A．债券 B．标准券 C．股票 D．所有有价证券
57．新股网上竞价发行中，投资者作为( )，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A．卖方 B．买方 C．委托方 D．代理方
58．下列关于托管人所托管合格投资者发生证券卖空时的说法，不正确的是( )。 A．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款 B．托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C．结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担 D．托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
59．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行(深
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圳)，则深圳交易所的会员法人可选择( )作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行 B．中国工商银行深圳分行 C．招商银行北京分行 D．中国银行北京分行
60．各种交易方式中最基本、最普通的交易方式一般是( )。 A．期货交易 B．信用交易 C．现货交易 D．期权交易
二、不定项选择题(共60题40分，其中已标明分值的20题每题1分，其余40题每题0．5分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分)
61．采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以( )。 A．限价卖出证券 B．高于限价卖出证券 C．低于限价卖出证券 D．限价买人证券
62．在证券经纪业务中，证券经纪商有义务为客户保密，但法律另有约定的除外。保密的资料包括( )。(1分)
A．客户开户的基本情况 B．客户委托的有关事项 C．客户股东账户中的库存证券种类和数量 D．客户进行交易的场所 63．证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件包括( )。(1分)
A．公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期问的情形
B．公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务
C．试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
D．客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排
64．证券存管是财产保管制度的一种形式，是指作为登记机构的证券登记结算公司及其代理机构接受投资者委托向其提供( )等各项服务，使股东权益和股权变更得以最终确定的一项制度。(1分)
A．记名证券的交易过户与非交易过户等股权登记变更 B．分红派息
C．股票账户的查询挂失 D．发放认股权证 65．甲欲委托乙证券公司对其价值200万元的长期国债办理定向资产管理业务，乙证券管理公司要求甲对该债券的来源及用途的合法性作出承诺，但甲认为这种做法是对其人格的侮辱，拒绝作出承诺。下列关于此案的说法，不正确的有( )。(1分)
A．甲不作出承诺，乙公司就不得与其签订资产管理合同
B．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但必须约定法律后果由甲承担 C．甲不作出承诺，乙公司可以签订资产管理合同，但效力待定
D．甲不作出承诺，乙公司可以与甲签订资产管理合同，但引起的法律后果由双方承担连带责任
66．定向资产管理合同中应当明确约定的事项是管理费、业绩报酬等费用的( )。(1分)
A．支付标准 B．支付方式 C．计算方法 D．支付时间
67．根据《上海证券交易所交易规则》的规定，在上海证券交易所进行的证券买卖符合( )条件的，可以采用大宗交易方式。(1分)
A．A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
B．B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
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