圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台第六章基金的募集、交易与登记单选题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1．申请公开募集开放式基金，拟募集的基金需具备的条件不包括（11月真题]A．基金的投资管理、销售、登记和估值制度健全B．符合中国证券业协会关于基金品种的规定C．招募说明书真实、准确、完整地披露投资者做出投资决策所需的重要信息D．有明确、合法的投资方向【答案】B【解析】拟募集的基金应当具备下列条件：①有明确、合法的投资方向；②有明确的基金运作方式；③符合中国证监会关于基金品种的规定；④基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定；⑤基金名称表明基金的类别和投资特征；⑥招募说明书真实、准确、完整地披露了投资者做出投资决策所需的重要信息；⑦有符合基金特征的投资者适当性管理制度；⑧基金的投资管理、销售、登记和估值等业务环节制度健全，行为规范，技术系统准备充分；⑨中国证监会规定的其他条件。B项，拟募集的基金应符合中国证监会关于基金品种的规定。）。[2017年2．投资者一般认购ETF份额的方式包括（Ⅰ．场内现金认购Ⅱ．场外现金认购Ⅲ．证券认购1/95）。[2017年11月真题]圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台A．Ⅱ、ⅢB．Ⅰ、ⅡC．Ⅰ、ⅢD．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D【解析】投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。场内现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构以现金方式参与证券交易所网上定价发售；场外现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构以现金进行的认购；证券认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构对指定的证券进行认购。3．某投资者通过互联网基金代销平台看到某基金10月24日单位净值为1.020元，且10月25日为开放日，遂投资1万元申购该基金，该基金招募说明列明申购费率1.5%，互联网基金代销平台为促进销售，四折申购，开放日单位净值为1.025元，则可得到的基金份额是（）。[2017年11月真题]A．9789.24B．9659.04C．9611.92D．9697.91【答案】D【解析】申购份额的计算公式为：申购份额＝净申购金额/申购当日基金份额净值，净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）。本题中，由于四折申购，净申购金额＝10000/（12/95圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台＋1.5%×0.4）≈9940.36（元），申购份额＝9940.36/1.025≈9697.91（份）。4．某投资者在某ETF基金募集期内认购了10000份ETF，基金份额折算日基金资产净值为1000000000.00元，折算前基金份额总额为1000100000份，当日标的指数收盘价为900元，以标的指数的千分之一作为基金份额净值进行基金份额的折算，则该投资者折算后的基金份额为（A．11110.00B．8999.10C．11122.22D．9000.90【答案】A【解析】假设当日的基金资产净值x和基金份额总额y，折算比例＝（x/y）÷（Ⅰ/1000）。在本题中，折算比例＝（1000000000/1000100000）÷（900/1000）≈1.11100001，该投资者折算后的基金份额＝10000×1.11100001≈11110.00（份）。）份。[2017年11月真题]5．基金出现巨额赎回情形时，以下表述正确的是（）。[2017年11月真题]A．基金管理人可以根据当时资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回B．基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，共同决定接受全额赎回或部分延期赎回，并上报中国证监会备案C．基金管理人应及时联系基金托管人，根据当时资产组合状况，上报中国证监会及当地监管机构，由监管机构决定接受全额赎回或部分延期赎回D．基金销售机构可以根据当时基金销售状况决定接受全额赎回或部分延期赎回的申请3/95圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台【答案】A【解析】出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。①接受全额赎回，当基金管理人认为有能力兑付投资者的全额赎回申请时，按正常赎回程序执行；②部分延期赎回，当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。6．关于我国基金份额注册登记确认时间，如果T日是申购或赎回申请日，以下描述正确的是（）。[2017年11月真题]A．对于不同基金品种，份额登记时间都是一样的，一般情况下都是T＋2日B．对于不同基金品种，份额登记时间都是一样的，一般情况下都是T＋1日C．对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T＋1日，QDII基金是T＋2日D．对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般情况下都是T＋2日，QDII基金是T＋1日【答案】C【解析】基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动进行确认、记账的过程。对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样，一般基金都是T＋1日登记，而QDII基金则通常是T＋2日登记。7．某投资者持有基金份额变动，需要经（4/95）确认后才有效。[2017年11月真题]圣才电子书www.100xuexi.com十万种考研考证电子书、题库视频学习平台A．注册登记机构B．管理人C．销售机构D．托管人【答案】A【解析】销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。8．对于基金募集的注册，简易程序的注册审查时间原则上不超过____，普通程序的注册审查时间不超过____。（A．20个工作日；3个月B．20个工作日；6个月C．20日；6个月D．30日；3个月【答案】B【解析】中国证监会不断推进基金产品注册制度改革，对基金募集的注册审查以要件齐备和内容合规为基础，不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证，并将注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。）[2017年9月真题]9．关于开放式基金认购，以下表述正确的是（）。[2017年9月真题]A．申购份额通常在T＋2日之内确认，认购份额要在基金合同生效时确认5/95
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