内蒙古2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题

文档编号：YLWK232558

内蒙古2017年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概

述考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.董事会秘书空缺期间超过__个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A．1 B．2 C．3 D．6

2.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。 A．境外投资顾问和境外托管人信息 B．投资交易信息

C．投资境外市场可能产生的风险信息 D．基金利润分配信息

3.__对基金实施行业自律管理。 A．中国证监会 B．中国银监会 C．中国人民银行 D．中国证券业协会

4.在数理统计分析法中的相关分析中，若相关系数，|r|=1，则表明两指标变量之间__。 A．完全线性相关 B．完全线性无关 C．微弱相关 D．显著相关

5. 证券公司在接到客户委托后，应尽快地按规定程序向交易所进行申报，这里所体现的经

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纪业务原则是__。 A．合法原则 B．效率原则 C．公平原则 D．公正原则

6. 下列对我国证券投资基金的认识不正确的是__。 A．中国已有中外合资基金

B．封闭式基金逐渐成为基金设立的主流形式

C．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化 D．《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

7. 咬肌间隙感染最常见的病灶牙是__ A．右下侧切牙 B．右下尖牙 C．右下前磨牙 D．右下磨牙 E．以上均不正确

8. 针对基金绩效的长期衡量通常将考察期设定在__年(含)以上。 A．2 B．3 C．4 D．5

9. 下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。 A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券 C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D．地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”

10. 关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应列表披露前__次募集资金的实际使用情况。

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A．1 B．2 C．3 D．4

11. 下列说法中，符合私募证券特征的有__。 A．审核较严格并采取公示制度 B．基金多采用这种方式发行

C．审查条件相对宽松，投资者也较少 D．向不特定的社会公众投资者公开发行

12. 证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交担保金的__倍。 A．1 B．2 C．3 D．4

13. 大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。______只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。__ A．PSY B．ADL C．BIAS D．WMS

14. 某证券公司承销发行股票，应当按承担包销义务的承销金额的__计算风险准备。 A．20% B．10% C．5% D．2%

15. （）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A．投资决策委员会

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B．风险控制委员会 C．市场营销部门 D．基金运营部门

16. 上市公司购买、出售的资产净额占上市公司最近1个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到______以上，且超过人民币______万元的，构成重大资产重组。（）

A．30%；3000 B．30%；5000 C．50%；3000 D．50%；5000

17. 下列属于明文列示的证券公司操纵市场行为的是__。

A．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易 B．内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券 C．将自营账户借给他人使用

D．违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

18. 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易__。 A．上限 B．资金额度 C．权限 D．通行证

19. B股托管银行最迟须在T+3日__之前向中国结算公司发送结算交收指令。 A．9:00 B．11:00 C．13:00 D．15:00

20. 凭证式国债承销团成员原则上不超过__家；记账式国债承销团成员原则上不超过__家。 A．20，40

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B．40，60 C．20，60 D．60，40

21. 龙债券利率的确定基准是__。 A．美国联邦基金利率

B．新加坡银行同业拆放利率 C．伦敦银行同业拆放利率 D．香港银行同业拆放利率

22. 按融资过程中资金来源的不同方式，把公司融资方式分为（）。 A．股权融资和债务融资 B．直接融资和间接融资 C．短期融资和长期融资 D．内部融资和外部融资

23. 融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。 A．证券公司总部

B．证券公司总部授权融资融券机构 C．证券公司总部授权分支机构 D．证券公司总部及其分支机构

24. 以下不属于证券投资基金特点的是__。 A．收益丰厚，风险较大 B．独立托管，保障安全 C．利益共享，风险共担 D．组合投资，分散风险

25. （）是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理及其他相关人员组成。其主要工作是制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。 A．投资决策委员会 B．风险控制委员会 C．市场营销部门