2020年基金从业资格考试复习题库358题【含答
案】
一、多选题
A.健全性原则和有效性原则
1．基金管理公司内部控制应当遵循（）
C.相互制约原则 D.成本效益原则 参考答案：A,C,D
B.适当控制原则
2．中国证券业协会的工作目标是（）。行业间的桥梁和纽带作用；
A.国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理，发挥政府与证券
B.为会员服务，维护会员的合法权益；D.推动证券市场的健康稳定发展；参考答案：A,B,C,D
C.维持证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正；
A.公司（企业）证券
3．按证券的发行主体的不同，有价证券可以分为：（）
C.金融证券 D.政府证券
B.法人证券
参考答案：A,C,D
A.投资组合报告C.股票投资明细
4．基金招募说明书摘要中包括的内容有（）。
B.基金业绩和费用概览
D.交易佣金明细 参考答案：A,B
5．下列哪些是全球基金业的发展主要趋势和特点（）。A.美国占据主导地位，其他国家发展迅猛B.开放式基金成为基金的主流产品
C.基金市场竞争加剧，行业集中度趋于分散
D.越来越多的机构投资者成为基金的重要资金来源参考答案：A,B,D
6．在股票的价值中，有（）。
B.账面价值 C.清算价值 D.内在价值
A.票面价值
参考答案：A,B,C,D
7．基金所持股票按市值规模不同可被分为（）
B.中盘型 C.小盘型 D.价值型
A.大盘型
参考答案：A,B,C
8．基金信息披露的主要义务人为（）
B.基金托管人 C.证券交易所
A.基金管理人
参考答案：A,B,D
D.基金份额持有人
A.注册资本不低于2000万人民币B.中国证监会规定的其他条件
9．专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
C.取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2D.有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围参考答案：B,C,D
10．《证券投资基金销售管理办法》对基金管理人的规定，主要包括下列哪几方面的内容?（）
A.报告义务C.诚信义务
B.配合检查义务D.审慎核查义务
参考答案：A,B
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