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2012年9月证券从业考试《证券投资基金》冲刺试卷(3)

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试题解析:

ABC 对基金投资禁止行为的监督内容包括但不限于《证券投资基金法》、基金合同规定的不得承销证券、向他人贷款或提供担保等。 第87题基金的重大事件包括( )。

【正确答案】:

A,B,C,D 试题解析:

ABCD 本题考查基金重大事件的内容。基金的重大事件包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%,开放式基金发生巨额赎回并延期支付,基金改按估值技术等方法对长期停牌股票进行估值等等。

第88题关于基金交易业务控制,下列说法正确的是( )。

【正确答案】:

A,C,D 试题解析:

ACD 本题考查基金交易业务控制的内容。基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。

第89题以下属于基金注册登记机构的具体业务的有( )。

【正确答案】:

A,B,C,D 试题解析:

ABCD 基金注册登记机构具体业务包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、红利发放、基金份额持有人名册的建立与保管等。 第90题货币市场基金不得投资的金融工具有( )。

【正确答案】:

A,B,C,D 试题解析:

ABCD 货币市场基金不得投资于以下金融工具:股票;可转换债券;剩余期限超过397天的债券;信用等级在AAA级以下的企业债券;国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及该标准以下的短期融资券;流通受限的证券。 第91题以下关于债券风险说法正确的是( )。 A.所有证券价格趋势与市场利率水平变化正向运动

B.内部经营风险通过公司的运营效率得到体现

C.在利率走低时,再投资收益率就会降低,再投资的风险加大

D.在通货膨胀加速的情况下,债券风险使债券投资者的实际收益率降低

【正确答案】:

B,C,D 试题解析:

BCD 所有证券价格趋势与市场利率水平变化反运动,选项A说法错误,所以不选A。 第92题在我国,契约型基金依据( )之间所签署的基金合同设立。

【正确答案】:

A,B 试题解析:

AB 在我国,契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立。 第93题基金注册登记机构是指负责基金( )业务的机构。

【正确答案】:

A,B,C,D 试题解析:

ABCD 基金注册登记机构是指负责基金登记、存管、清算和交收业务的机构。 第94题督察长的主要职责包括( ).

【正确答案】:

A,B,C 试题解析:

ABC 本题考查督察长的主要职责。督察长的职责之一是定期或不定期向基金管理公司的全体董事报送工作报告,而不是只向公司总经理报告。

第95题基金合同中特别约定的事项包括( )等方面的信息。 A.基金各当事人的权利和义务

B.基金合同终止 C.基金持有人大会

D.基金发售、交易、申购、赎回的相关安排

【正确答案】:

A,B,C 试题解析:

ABC 基金合同中特别约定的事项包括基金各当事人的权利义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。

第96题基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括( )。 A.说明函 B.持仓统计表

C.基金运作监督周报 D.基金运作监督月报

【正确答案】:

B,C 试题解析:

BC 基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括持仓统计表和基金运作监督周

报。

第97题证券组合管理的特点包括( )。 A.投资的分散性 B.投资的集中性

C.风险与收益的匹配性 D.收益的最大化

【正确答案】:

A,C 试题解析:

AC 本题考查证券组合管理的特点。

第98题为最大限度地避免市场利率变化的影响,债券组合应首先满足的条件有( )。 A.债券投资组合的久期等于负债的久期

B.债券投资组合的到期日等于负债的到期口 C.投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等 D.投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等

【正确答案】:

A,D 试题解析:

AD 为使债券组合最大限度地避免市场利率变化的影响,组合应首先满足以下两个条件:债券投资组合的久期等于负债的久期;投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等。 第99题以开放式基金的托管为例,按照业务运作的顺序,在托管银行内部的基金托管业务流程主要有( )。

【正确答案】:

A,B,C,D 试题解析:

ABCD 本题考查基金托管业务流程。 第100题货币市场基金面临的风险有( )。 A.流动性风险 B.购买力风险

C.信用风险 D.利率风险

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