2019年期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试卷A卷 附答案

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题… 金融期货交易所的结算会员，依据本办法规定从事的结算业务活动。

2019年期货从业资格《期货法律法规》模拟考试试卷A卷 附答案 考试须知： 1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。 2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。 3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。 A、会员统一结算制度 B、每日无负债结算制度 C、会员分级结算制度 D、保证金结算制度

5、人民法院审理（ ）纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分） 1、以下关于我国期货交易所的表述不正确的是（ ）。 A、交易所自身并不参与期货交易 B、会员制交易所是非营利性机构 C、交易所参与期货价格的形成 D、交易所负责设计合约、安排合约上市 2、宋体期货交易所会员应当委派（ ）进入交易所场内进行期货交易。 A、客户代表 B、公司的交易部经理 C、公司的运作部经理 D、出市代表 3、期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。 A、3000万元 B、5000万元 C、8000万元 D、1亿元 4、《期货交易管理条例》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A、期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B、期货侵权纠纷 C、无效的期货交易合同 D、期货交易合同

6、期货公司股东、董事不能越过（ ）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。 A、总经理 B、董事长 C、董事会

D、董事会常设的风险管理委员会

7、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内做出批准或者不批准的决定。 A、15日 B、20日 C、30日 D、60日

8、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。 A、以营利为目的

第 1 页 共 17 页

B、按照其章程的规定实行自律管理 C、以其全部财产承担民事责任

D、负责人由国务院期货监督管理机构任免

9、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（ ）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。 A、2 B、3 C、5 D、7

10、（ ）表明在近N日内市场交易资金的增减状况。

A、市场资金总量变动率 B、市场资金集中度 C、现价期价偏离率 D、期货价格变动率

11、期货交易所实行（ ）结算制度。

A、当日无负债 B、当月无负债 C、当日有负债 D、次日无负债

12、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（ ）。

A、中国证监会和财政部 B、财务部 C、中国期货业协会 D、期货交易所

13、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。

A、期货投资者 B、期货交易所会员 C、期货公司 D、结算会员

14、期货交易所应当按照中国证监会有关期货保证金安全存管监控的规定，向（ ）报送相关信息。

A、股东大会 B、中国证监会 C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

15、期货公司应当设立（ ）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规。日进行审查、稽核。

A、结算 B、交易 C、合规 D、法律

16、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（ ）工作日内向协会报告。

A、3个 B、5个 C、7个 D、10个

17、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（ ）。

A、15％

第 2 页 共 17 页

B、20％ C、35％ D、50％

18、宋体（ ）的期货价格被称为国际有色金属市场的“晴雨表”。

A、上海期货交易所 B、纽约期货交易所 C、伦敦金属交易所 D、芝加哥商业交易所

19、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送（ ）、业务资料和其他有关资料。

A、审计报告 B、税务报告 C、经营计划 D、财务会计报告

20、世界上第一个有组织的金融期货市场是（ ）。

A、伦敦证券交易所 B、芝加哥交易所 C、阿姆斯特丹证券交易所 D、法兰西证券交易所

21、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列不能认定合同无效的是（ ）。

A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D、违反法律、法规禁止性规定的

22、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。

A、拘留 B、传讯 C、提示 D、限制人身自由

23、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（ ）。

A、百分之六十 B、百分之八十 C、百分之二十 D、百分之四十

24、我国公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于（ ）。

A、1人 B、3人 C、5人 D、7人

25、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（ ）内报告中国证监会。

A、3日 B、5日 C、10日 D、15日

26、期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是（ ）。

A、开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B、在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C、以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D、采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大

第 3 页 共 17 页