基础押题卷四（题目）
一、单选题
(1) 只能在期权到期日执行的期权属于（ ）。
A、欧式期权 B、美式期权 C、百慕大期权 D、大西洋期权
(2) 股权分置改革后公司原非流通股股份的出售，应当遵循的规定之一是，自改革方案实施之日起，至少在（ ）个月内不得上市交易或转让。 A、12 B、6 C、24 D、36
(3) 以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（ ）。
A、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的 B、混合资本债券的期限在10年以上 C、混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后 D、混合资本债券发行之日起10年内不可赎回
(4) 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（ ）。
A、发行市场和交易市场 B、股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场 C、有形市场和无形市场 D、主板市场和二板市场
(5) （ ）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判；为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念，传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A、证券经纪业务 B、证券承销与保荐业务 C、证券投资咨询业务 D、证券自营业务 (6) 被中国证券业协会注销执业证书的人员,中国证券业协会可在( )内不受理其执业证书申请。 A、1年 B、2年 C、3年 D、4年
(7) 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ）不同。
A、市场的功能 B、市场参与主体 C、市场组织形式 D、市场范围 (8) 根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历（ ）个阶段。 A、3 B、4 C、5 D、6
(9) 人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（ ），从而引发了1997年东南亚金融危机。 A、缺少发达的货币市场 B、企业过于依赖银行的间接融资 C、企业过于依赖直接融资 D、混业经营 (10) 中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（ ）。
A、北平证券交易所 B、上海华商证券交易所 C、上海证券物品交易所 D、青岛市物品证券交易所 (11) 期限相同的企业债券利率比政府债券利率高，这是对（ ）的补偿。 A、利率风险 B、信用风险 C、财务风险 D、经营风险 (12) 下列哪种风险不是封闭式基金面临的风险（ ）。
A、市场风险 B、管理能力风险 C、技术风险 D、巨额赎回风险 (13) 在债券发行的荷兰式招标中，所有的中标者的（ ）。
A、以募满发行额为止中标者各自的投票价格作为各中标者的最终中标价 B、以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格 C、以募满发行额为止中标者各自的中标收益率作为各中标者的最终收益率 D、以募满发行额为止所有中标者的最低收益率作为全体中标者的最终收益率 (14) 我国在国际市场已发行的中长期金融债券的最短期限为（ ）。 A、5年 B、10年 C、8年 D、12年 (15) 以下债券信用风险最小的是（ ）。
A、公司债券 B、政府债券 C、金融债券 D、企业债券 (16) 按揭支持证券（MBS）的基础资产是（ ）。
A、房地产按揭贷款 B、应收账款 C、信贷资产 D、高速公路收费 (17) 下列项目中不属于我国发行的普通国债的是（ ）。
A、记账式国债 B、凭证式国债 C、储蓄国债 D、长期建设国债
(18) 在奇异期权中，合约中具有两种基础资产，可以择优选其一种的期权是（ ）。 A、平均期权 B、障碍期权 C、百慕大期权 D、任选期权
(19) 股票的市场价格由股票的价值决定，同时还受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是（ ）。 A、供求关系 B、公司经营情况 C、投资者心理因素 D、宏观经济情况 (20) 证券投资基金所筹资金主要投向（ ）。
A、实业 B、房地产 C、金融工具 D、金融机构
(21) 上海证券交易所按全部上市公司的主营范围，投资方向及产出将股价指数分为（ ）五大类分类指数。 A、工业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数 B、农业类指数、商业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数 C、工业类指数、商业类指数、农业类指数、公用事业类指数和综合类指数 D、工业类指数、农业类指数、地产类指数、公用事业类指数和综合类指数
(22) 依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》,证券法律业务提供的法律服务对象不包括（ ）。 A、首次公开发行股票及上市 B、上市公司发行证券及上市
C、上市公司召开董事会 D、证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止 (23) 证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（ ）不同。 A、层次结构 B、品种结构 C、交易制度 D、交易所结构 (24) 债券与股票的收益率相互影响，表现为（ ）。 A、债券的收益率上升，则股票的收益率也必然上升
B、如果市场是有效的，债券的平均收益率和股票的收益率会大体保持相对的关系，其差异反映了二者风险程度的差别
C、单个股票和债券的收益率不会发生大的差异
D、宏观政策的变化对债券和股票收益率的影响是绝对一致的 (25) 作为中介机构，金融衍生工具业务属于（ ）。
A、表内业务 B、表外业务 C、中间业务 D、资产业务 (26) 证券市场按层次结构关系，可以分为（ ）。
A、发行市场和交易市场 B、主板市场和二板市场 C、有形市场和无形市场 D、集中交易市场和柜台市场 (27) 证券公司的实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。 A、股东权利 B、股东义务 C、管理者权利 D、股权激励
(28) 证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。审计委员会应当由（ ）担任召集人。 A、独立董事 B、董事长 C、监事长 D、总经理
(29) 《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定，招股说明书的有效期为（ ），自中国证监会核准前招股书明书最后一次签署之日起计算。
A、3个月 B、6个月 C、10个月 D、12个月 (30) 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（ ）。 A、票面价值 B、实际价值 C、账面价值 D、内存价值
(31) 2007年8月,国家外汇管理局批复同意（ ）进行境内个人直接投资境外证券市场的试点。 A、上海 B、深圳 C、天津滨海新区 D、北京 (32) 有价证券是（ ）的一种形式。
A、商品证券 B、权益资本 C、虚拟资本 D、债务资本
(33) 我国《证券法》规定，证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务和其他证券业务中任何一项的，注册资本最低限额为人民币（ ）。 A、5000万元 B、1亿元 C、3亿元 D、5亿元
(34) 以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具属于（ ）。 A、信用衍生工具 B、货币衍生工具 C、利率衍生工具 D、股权类产品的衍生工具 (35) 证券交易所根据（ ）的授权和有关规定，对上市公司股权分置改革工作实施一线监管。 A、证券业协会 B、国务院期货监督管理委员会 C、中国证监会 D、国务院 (36) 以下关于现金股利说法错误的是（ ）。
A、现金股息是以货币形式支付的股息和红利，是最普通、最基本的股息形式
B、分派现金股息，既可以满足股东预期的现金收益目的，又有助于提高股票的市场价格，以吸引更多的投资者 C、在公司留存收益和现金足够的情况下，现金股息分发的多少取决于董事会对影响公司发展的诸多因素的平衡，并要兼顾公司和股东两者的利益
D、一般来说，股东更偏重于公司的财务状况和长远发展，希望保留足够的现金扩大投资或用于其他用途 (37) 证券交易所应当建立（ ），并根据证券法规的规定或者证监会的要求，限制或禁止特定证券投资者的证券交易行为。
A、风险控制制度 B、市场准入制度 C、适当性制度 D、内部控制制度 (38) 权证发行时，履约担保的标的证券数量等于（ ）。
A、权证上市数量+行权比例×担保系数 B、权证上市数量×行权比例+担保系数 C、权证上市数量×行权比例×担保系数 D、权证上市数量/行权比例×担保系数 (39) 以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（ ）。
A、以短期融资为目的 B、在银行间债券市场发行 C、在证券交易所上市交易 D、约定在一定期限内还本付息 (40) 证券公司为客户办理的特定目的的资产管理业务是（ ）。
A、定向资产管理业务 B、集合资产管理业务 C、专项资产管理业务 D、非定向资产管理业务
(41) 净资本是证券公司在（ ）的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。 A、总资产 B、净资产 C、总资本 D、注册资本 (42) 我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（ ）。 A、公司的一般投资行为和购置财产的决定
B、公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 C、上市公司收购的有关方案 D、公司股权结构的重大变化
(43) 按照基础证券发行人是否参与存托凭证的发行，美国存托凭证可以分为( )。 A、无担保的存托凭证和有担保的存托凭证
B、一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证 C、公募存托凭证和私募存托凭证 D、一、二、三级存托凭证
(44) 政府机构进行证券投资的主要目的是（ ）。
A、为了调剂资金余缺和进行宏观调控 B、套利 C、投机 D、为了管理金融市场 (45) 证券交易所应当与上市公司订立（ ），以确定相互间的权利义务关系。 A、上市协议 B、投资风险通知协议 C、有限责任协议 D、收益与风险共担协议 (46) 上海证券交易所和深圳证券交易所先后于（ ）正式运营。 A、1990年11月，1991年8月 B、1990年12月，1991年7月 C、1991年7月，1990年12月 D、1991年8月，1990年11月
(47) 股份有限公司溢价发行股票时,所募集的资金中等于面值总和的部分记入股本账户,超过股票面值金额的溢价款列为公司的( )。
A、资本损益 B、法定公积金 C、盈余公积金 D、资本公积金 (48) 以下关于金融债券的说法错误的是（ ）。
A、金融债券往往有良好的信誉 B、金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 C、发行金融债券是金融机构的被动负债 D、金融债券的期限以中期较为多见 (49) 股份公司向股东转增股本采取送股的形式，这种送股的资金来源是（ ）。 A、资本公积 B、盈余公积 C、未分配利润 D、股本 (50) 由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（ ）。 A、经济周期波动风险 B、利率风险 C、政策风险 D、购买力风险
(51) 根据《中华人民共和国刑法》依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（ ）。
A、内幕交易、泄露内幕信息罪 B、提供虚假财务会计报告罪
C、欺诈发行股票、债券罪 D、编造并传播影响证券交易虚假信息罪 (52) 股指期货竞价交易中采用最大成交量原则确定成交价格的制度是（ ）。 A、拍卖竞价 B、连续竞价 C、集合竞价 D、委托竞价 (53) 一般情况下,下列证券中,哪种证券是没有期限的（ ）。 A、债券 B、证券投资基金 C、股票 D、期货
(54) 按（ ）分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。
A、联结的基础产品 B、联结的收益保障性 C、联结的发行方式 D、嵌入式衍生产品
(55) 在我国加入WTO后3年内,允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过（ ）。 A、33% B、2/3 C、49% D、1/4 (56) 下列有关股票基金表述中，不正确的是（ ）。
A、股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值 B、股票基金的优点是资本的成长潜力较大。 C、按投资目标不同，股票基金可以分为成长型基金和价值型基金 D、股票基金是最重要的基金品种 (57) 我国《证券法》规定,证券交易所的设立和解散由( )决定。
A、国务院 B、国务院证券监督管理机构 C、公司总裁 D、中央政府 (58) 以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为（ ）。 A、国债＜公司债券＜股票 B、公司债券＜股票＜国债 C、股票＜公司债券＜国债 D、公司债券＜国债＜股票 (59) 下列因素中（ ）对债券转让价格变动的影响较大。 A、票面利率 B、市场利率 C、债券面额 D、债券发行人
(60) 我国《证券法》规定，注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（ ）业务。 A、证券经纪、证券投资咨询与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项或数项 B、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何一项 C、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上 D、证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何三项以上
二、多选题
(61) 证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券（ ）等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A、上市 B、发行 C、交易 D、贴现 (62) 股票具有的特征包括（ ）。
A、流动性 B、永久性 C、参与性 D、风险性
(63) 计算净资本的主要目的之一是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，可以满足紧急需要并抵御潜在的（ ）等，从而保证客户资产的安全。
A、信用风险 B、市场风险 C、营运风险 D、结算风险 (64) 下列关于我国证券发行及上市监管制度的表述中,正确的有（ ）。
A、我国目前对证券发行实行核准制 B、证券发行监管以强制性信息披露为中心 C、企业发行上市只要有保荐机构进行保荐即可
D、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐 (65) 一般说来，证券投资基金当事人之间的关系包括（ ）。 A、发行人和持有人之间的关系 B、持有人和管理人之间的关系 C、管理人与托管人之间的关系 D、持有人与托管人之间的关系 (66) 关于股票价格指数期货的描述，正确的有（ ）。 A、以股票价格指数为基础变量 B、采用实物交割与结算 C、其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积 D、是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的 (67) 可以作为证券发行人的机构主要包括（ ）。
相关推荐：
loading