第九章 计划与计划工作
一、复习要点
1、计划的概念及其内容。 2、计划与决策的关系。 3、计划的性质、分类。 4、计划的层次体系。 5、计划编制过程。
关键名词：计划、长期计划、短期计划；业务计划、财务计划、人事计划；战略性计划、战术性计划；具体性计划、指导性计划；程序性计划、非程序性计划；使命、目标、战略、政策、程序、规则、方案（规划）、预算。
二、习题之填充题
1、决策是计划的前提，计划是决策的 逻辑延续 。
2、计划的编制过程，既是决策的 组织落实过程 ，也是决策的更为详细的检查和修订的过程。 3、计划工作的目的就是使 所有的行动保持同一方向 ，促使组织目标实现。
4、所有层次的、不同职能的管理人员都要做计划工作，这反映了计划的 普遍性 ；同时计划工作要求纵向 层次性和横向协作性，这反映了计划工作的 秩序性 。
5、计划工作的普遍性中蕴含着一定的秩序，最主要的秩序表现为计划工作的 纵向层次性 和 横向协作性 。 6、在衡量代价时，不仅用时间、金钱或者生产等来衡量，而且还要用 个人和集体的满意程度 来衡量。
7、计划是将决策实施所需完成的活动任务进行 时间和空间 上的分解，以便将其具体地落实到组织中的不 同部门和个人。 8、根据综合性标准（涉及的时间长短和涉及的职能范围的广狭），可以把计划分为 战略性计划 和 战术性计划 。 9、根据 职能空间 标准，可以把计划分为 业务计划，财务计划，人事计划。 10、战略性计划是战术性计划的 依据 。
11、战术性计划是在战略性计划指导下制定的，是战略性计划的 落实 。
12、常规计划包括 政策 、标准方法 和 常规作业程序 ，所有这些都是准备用来处理常发性问题的。 13、面向未来 和 面向行动 是计划的两大显著特征。 14、目标结构描述了组织中各层次目标间的 协作关系 。
三、习题之选择题
1、( AB )的计划是有效率的。
A.能得到最大的剩余。 B.能以合理的代价实现目标。 C.成本等于收益。 D.详细。 2、根据计划的明确性，可以把计划分类为（ C ）。
A.长期计划和短期计划； B.战略性计划和战术性计划； C.具体性计划和指导性计划； D.程序性计划和非程序性计划； 3、财务计划和人事计划与业务计划的关系是（ ABCD ）。
A.财务计划和人事计划是为业务计划服务的； B.财务计划和人事计划是围绕着业务计划展开的；
C.财务计划研究如何从资本的提供和利用上促进业务活动的有效进行； D.人事计划分析如何为业务规模的维持或扩大提供人力资源的保证。 4、下列属于非例行活动的是（ ABCD ）。
A.新产品的开发 B.品种结构的调整 C.工资制度的改革 D.生产规模的扩大 5、计划是（ AD ）。
A.面向未来的 B.过去的总结 C.现状的描述 D.面向行动的 6、评价行动计划，要注意（ ABCDE ）。
A.认真考察每一个计划的制约因素和隐患。 B.要用总体的效益观点来衡量计划。
C.既要考虑到每一计划的许多有形的可用数量表示的因素，又要考虑到许多无形的不能用数量表示的因素。 D.不仅要考虑计划执行带来的利益，还要考虑计划执行带来的损失。 E.按一定的原则选择出一个或几个较优计划。 7、拟定和选择行动计划包括（ ABD ）几个内容。
A.拟定可行动计划 B.评估计划 C.修改计划 D.选定计划 8、创新过程一般包括浸润、（ ABCD ）几个方面。
A.审思 B.潜化 C.突现 D.调节
四、习题之简答题/问答题 1、简述计划的概念及其性质。 (1)计划的概念
①从名词意义上说，计划是指用文字和指标等形式所表述的，组织以及组织内不同部门和不同成员在未来一定时期内，关于行动方向、内容和方式安排的管理文件。计划既是决策所确定的组织在未来一定时期内的行动目标和方式在时间和空间的进一步展开，又是组织、领导、控制和创新等管理活动的基础。
②从动词意义上说，计划是指为了实现决策所确定的目标，预先进行的行动安排。这项行动安排工作包
括：在时间和空间两个维度上进一步分解任务和目标，选择任务和目标实现方式，进度规定，行动结果的检查与控制等。我们有时用“计划工作”表示动词意义上的计划内涵。因此，计划工作是对决策所确定的任务和目标进行分解，并对选好的目标提供一种合理的实现方法。
无论在名词意义上，还是在动词意义上，计划内容都包括：5W1H ，即
what（做什么？——目标与内容） , why（为什么做？——原因）
who（谁去做/谁来做？——人员） , where（何地做/在哪里做？——地点） when（何时做？——时间） , how（怎么做/怎样做？——方式、手段） （2）计划的性质
计划工作具有承上启下的作用，其性质表现为：
①计划工作是为实现组织目标服务。任何组织都必须具有生存的价值和存在的使命。决策活动为组织确立了存在的使命和目标并且进行了实现方式的选择。计划工作是对决策工作在时间和空间两个维度上进一步地展开和细化。因此，组织的各种计划及其各项计划工作都必须有助于完成组织的目标。
②计划工作是管理活动的基础。决策工作确立了组织生存的使命和目标，描绘了组织的未来，计划工作则是给组织提供了通向未来目标的明确道路，是组织、领导和控制等一系列管理工作的基础。计划工作的目的就是使所有的行动保持同一方向，促使组织目标实现。
③计划工作具有普遍性和秩序性。计划工作是全体管理人员的一项职能，但不同部门、不同层级的管理人员的计划工作的特点和广度都不同。计划工作的普遍性中蕴含着一定的秩序，这种秩序因组织性质的不同而有所不同。最主要的秩序表现为计划工作的纵向层次性和横向协作性。
④计划工作要追求效率。可以用计划对组织目标的贡献来衡量一个计划的效率。在计划所要完成的目标确定的情况下，可以用制定和实施计划的成本及其他连带成本（如计划实施带来的损失、计划执行的风险等）来衡量效率。在衡量代价时，不仅用时间、金钱或者生产等来衡量，而且还要衡量个人和集体的满意程度。实现目标有许多途径，计划制定者必须从中选择尽可能好的方法，以最低的费用取得预期的成果，并保持较高的效率。计划工作强调协调和节约，其重大安排都要经过经济和技术的可行性分析，使付出的代价尽可能合算。
2、理解计划的类型及其作用。 （1）长期计划 和 短期计划
①长期计划：描述了组织在较长时期(五年以上)的发展方向和方针,规定了组织的各个部门在较长时期内从事某种活动应达到的目标和要求,绘制了组织长期发展的蓝图。
②短期计划：具体地规定了组织的各个部门在目前到未来的各个较短的时期阶段(一年以内),特别是最近的时段中，应该从事何种活动，从事该种活动应达到何种要求，因而为各组织成员在近期内的行动提供了依据。 （2）业务计划、财务计划 和 人事计划
从职能空间分类，可以将计划分为业务计划、财务计划、人事计划。
①企业业务计划：包括产品开发、物资采购、仓储后勤、生产作业以及销售促进等内容。长期业务计划主要涉及业务方面的调整或业务规模的发展；短期业务计划则主要涉及业务活动的具体安排。业务计划是组织的主要计划，我们通常用“人财物，供产销”六个字来描述一个企业所需的要素及企业的主要活动。业务计划的内容涉及“物、供、产、销”，财物计划的内容涉及“财”，人力资源计划的内容涉及“人”。 ②财务计划：研究如何从资本的提供和利用上促进业务活动的有效进行。
③人事计划（人力资源计划）：分析如何为业务规模的维持或扩大提供人力资源的保证。 （3）战略性计划 与 战术性计划
①战略性计划：是指应用于整体组织的,为组织未来较长时期(通常为5年以上)设立总体目标和寻求组织在环境中的地位的计划。由高层管理者制定。战略性计划具有整体性和长期性两个显著特点。
长期性：是指战略性计划涉及未来较长时期。
整体性：是指战略性计划是基于组织整体而制定的，强调组织整体的协调。
②战术性计划：是指规定总体目标如何实现的细节的计划,其需要解决的是组织的具体部门或职能在未来各个较短时期内的行动方案。
（4）具体性计划 与 指导性计划（试比较具体性计划和指导性计划：① ② ③）
①具体性计划：具有明确规定的目标,不存在模棱两可。
②指导性计划：只规定某些一般的方针和行动原则,给予行动者较大的自由处置权,它指出重点但不把行动者限
定在具体的目标上或特定的行动方案上。
③具体性计划更易执行、考核及其控制，但是缺少灵活性，它要求的明确性和可预见性条件往往很难满足。 （5）程序性计划 与 非程序性计划 组织活动划分为两类：
①例行活动：指一些重复出现的工作,如订货,材料的出入库等。有关这类活动的决策是经常反复的,而且具有一定的结构,因此可以建立一定的决策程序。每当出现这类工作或问题时,就利用既定的程序来解决,而不需要重新研究。这类决策叫“程序性决策”,相应的计划叫程序性计划。
②非例行活动：不重复出现或新出现的问题,解决（处理）这类问题没有一成不变的决策方法和程序,解决这类问题的决策叫“非程序性决策”,相应的计划叫非程序性计划。 3、解释哈罗德.孔茨与海因.韦里克的计划层次体系的基本内容。（孔茨和韦里克的计划层次体系包括哪些内容？）
哈罗德?孔茨和海因?韦里克从抽象到具体把计划分为一种层次体系，如下图所示，包括：
(1)目的或使命：它指明一定的组织机构在社会上应起的作用,所处的地位。它决定组织的性质,决定此组织区别于彼组织的标志。任何组织的存在都有其目的或使命，目的或使命体现了一个组织之所以存在的价值。如：大学的使命是教书育人和科学研究等。
(2)目标：目标是组织的活动所要达到的结果。目标既是计划的终点，也是组织工作、领导工作以及控制工作的结果。由于组织目的或组织使命太抽象、太原则化，它需要进一步具体为组织一定时期的目标和各部门的目标。而组织各个时期的目标和各部门的目标是由组织使命所支配、围绕组织存在的使命所制定，并为完成组织使命而努力。如：某大学最近3年培养了多少人才，发表了多少论文等。
(3)战略：是为了达到组织总目标而采取的行动和利用资源的总计划。其目的是通过一系列的主要目标和政策去决定和传达指望成为什么样组织的愿景。战略总是针对竞争对手（处在竞争环境中的组织）而言的。（战略通常表示一种总的行动方案，是指为实现总目标而做的重点部署和资源安排。战略为企业的经营活动指明了方向，它并不是确切地说明企业应当如何去实现其目标，而是对企业的经营思想和行动起到指导的作用。战略实际上是一种复合性的计划形式，一项战略往往是目标、政策和各种规划的综合）。
(4)政策：政策是管理人员决策的指南,它规定了行动的方向和界限。政策是指导或沟通决策思想的全面的陈述书或理解书。政策是用来指导决策的，它使各级管理人员在决策时有一个明确的思考范围，同时有利于统一和协调组织成员之间的思想和行动。制定政策是鼓励（而不是约束）下级在一定权限范围内对某些事情具有自由处置权，它是一种鼓励自由处置问题和进取精神的手段，且越是高层，自由处置权越大。制定政策也有助于授权，政策还应当保持稳定性（一贯性）和连续性（完整性），否则会使下级在决策中导致短期行为。
(5)程序：程序是对所要进行的活动规定的时间顺序,它规定了如何处理未来活动的例行方法。通常，程序说明了进行某种活动或完成某项工作的方法、时间、承担人员及需要的资金、工具等。程序是制订处理未来活动的一种必需方法的计划。
(6)规则：是一种最简单的计划,它规定按照一定的情况,采取或不采取某一特定的行动。它详细地阐明明确的必需行动或非必需的行动,其本质是它反映了一种必须或无须采取某种行动的管理决策。规则通常是最简单形式的计划。规则不同于程序——①规则指导行动但不说明时间顺序；②可以把程序看作是由一系列的规则所组成的总和,但是一条规则可能是也可能不是程序的组成部分。规则也不同于政策——就其本质而言，规则和程序旨在抑制思考，执行人员不具有自由处置权，所以往往用于不希望人们自由行动的场合。政策的目的是要指导行动（指导人们决策），并给执行人员留有自由裁量（酌情处理）的余地；而规则尽管也起着指导行动的作用，但是在运用规则时，执行人员没有自行处理之权，不允许人们自由行动。（规则与程序的区别是什么？）
(7)方案(规划)：是一个综合性的计划,它包括了为实施既定方针所必需的目标、政策、程序、规则、任务委派（任务分配）、资源安排以及其他要素。一项方案可大可小（可能很大，也可能很小）。通常情况下，一个主要方案（规划）的实施，可能需要很多派生计划来支持，而且各种计划之间必须相互配合、彼此协调。
(8)预算：预算是一份用数字来表示预期结果的报表,预算通常是为规划服务的。预算工作的主要优点就在于它促使人们去进行计划,同时,由于预算必须要用数字来表示,所以它又有利于促使计划工作做得很仔细和确实。
4、计划编制包括哪几个阶段的工作？（计划编制过程） （注：见圣才资料P101上） （1）确定目标。确定目标是决策工作的主要任务。
（2）认清现在。认清现在的目的是：寻求合理有效的通向对岸的路径，也即实现目标的途径。
（3）研究过去。研究过去不仅是从过去发生的事件中得到启示和借鉴，更重要的是探讨过去通向现在的一些规律。 （4）预测并有效地确定计划的重要前提条件。前提条件是关于要实现计划的环境的假设条件，是关于我们所处的此岸到达我们将去的彼岸过程中所有可能的假设情况。最常见的对重要前提条件预测的方法是德尔菲法。 （5）拟定和选择可行性行动计划。 （6）制定主要计划。
（7）制定派生计划。即制定与基本计划密切联系的计划。基本计划几乎肯定需要派生计划的支持。 （8）制定预算，用预算使计划数字化。
☆1.计划编制包括五个阶段的工作：
（1）收集资料，为计划的编制提供依据。计划的编制者要了解决策者的选择，理解有关决策的特点和要求，分析决策的环境特点和决策执行的条件要求。还需收集反映部门和环节能力以及外部有关资源的供应情况的资料。 （2）目标或任务的分解。通过分解，确定组织的各个部分在未来各个时期的具体任务以及完成这些任务应达到的具体要求。分解的结果是形成组织的目标结构，包括目标的时间结构和空间结构。
（3）目标结构分析。研究较低层次目标对较高层次目标的保证能否落实：分析组织在各个时期的具体目标能否实现，从而能否保证长期目标的达成；组织的各个部分的具体目标能否实现，从而能否保证整体目标的达成。 （4）综合平衡。
①第一，分析由目标结构决定的或目标结构对应的组织各部分在各时期的任务是否相互衔接，包括任务的时间平衡和空间平衡；
②第二，研究组织活动的进行与资源供应的关系，分析组织能否在适当的时间筹集到适当品种和数量的资源，从而能否保证组织活动的连续性；
③第三，分析不同环节在不同时间的任务与能力之间是否平衡，即研究组织的各个部分是否能够保证在任何时间都有足够的能力去完成规定的任务。
（5）编制并下达执行计划。为各个部门（如业务、人事、财务、供应）编制各个时段（长期、年度、季、月等）的行动计划，并下达执行。
☆2.计划工作在时间维度、空间维度上进一步展开和细化分别指的是什么？ （1）计划工作在时间维度上进一步展开和细化指的是：计划工作把决策所确立的组织目标及其行动方式分
解为不同时间段的目标及其行动安排。 （2）计划工作在空间维度上进一步展开和细化指的是：计划工作把决策所确立的组织目标及其行动方式分解为不同层次、不同部门、不同成员的目标及其行动安排。
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