某创业投资管理公司设立方案

（内部资料，请勿外传）

武汉金科创新投资有限公司(暂定名)

设立方案

（讨论稿）

二0一一年七月

联系人：武汉元鼎投资管理有限公司 胡新德

TEL：18986033880 027—87263819

FAX：027—87263802

E-MAIL：huwen198@163.com

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目 录

前 言 ......................................................................................................... 5 第一章 创业投资的世纪性机遇 ............................................................ 6 一、政策法规支持 .............................................................................. 6 二、项目资源丰富 .............................................................................. 6 三、资本市场繁荣发展 ...................................................................... 7 四、退出渠道多元化 .......................................................................... 7 五、运作模式成熟 .............................................................................. 7 第二章 出资人及管理人 .......................................................................... 8 一、普提金集团有限公司 .................................................................. 8 二、武汉高科国有控股集团有限公司 .............................................. 8 三、武汉元鼎投资管理有限公司 ...................................................... 9 第三章 基金公司概况 ............................................................................ 10 一、公司基本信息 ............................................................................ 10 二、公司架构 .................................................................................... 10 三、决策机制 .................................................................................... 10 四、拟设立基金的优势 .................................................................... 11 五、管理费用与业绩报酬 ................................................................ 12 第四章 投资策略 .................................................................................... 14 一、投资方向 .................................................................................... 14 二、投资限制 .................................................................................... 14 三、退出方式及盈利预测 ................................................................ 15

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四、风险控制原则 ............................................................................ 15 五、风险控制程序 ............................................................................ 16

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前 言

鉴于：

一、武汉元鼎投资管理有限公司（以下简称“元鼎”）新募集并管理股权投资基金，普提金集团有限公司（以下简称“普提金”）拟作为出资人参与该基金，并与元鼎签订了合作协议；

二、武汉高科国有控股集团有限公司（以下简称“高科控股”）有意作为出资人参与该基金，并就投资规模、管理模式、定向投资等事宜提出设想，普提金和元鼎表示赞同并将积极配合；

经友好协商，高科控股与普提金拟共同出资成立武汉金科创新投资有限公司（以下简称“基金公司”或“基金”），专司科技型、成长型中小企业的股权投资。

基金将采取国内外成熟的股权投资基金的运作模式，充分发挥股东在资本实力、政府资源、机制及管理等多方优势；充分发挥管理团队专业化的运作优势；充分发挥资本市场的融资与资源优化配置功能。广泛收集项目资源，以专业化的视角审视项目，严格按照股权投资基金运作流程规范运作。本着“专业专注、整合资源、提升价值、共同成长”的理念，实现目标公司与股权投资基金的价值共同提升，为股东的资产实现保值增值，创造良好的经济效益和社会效益。

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