C 管理人 托管人 D 管理人 管理人 答案：A
19．证券投资基金是一种利益共享、风险共担的______证券投资方式。 A 直接 B 间接 C 集合 D 分散 答案：C
20．投资者作为公司的股东，有权对公司的重大投资决策发表意见，进行表决的是______。 A 公司型投资基金 B 契约型投资基金
C 股票型投资基金 D 货币市场基金 答案：A
21．以下不属于封闭型投资基金特点的是______。
A 有明确的存续期限 B 规模固定
C 交易价格不受市场供求的影响 D 在证券交易所交易 答案：A
22．主要投资目标在于追求最高资本增值的基金是______。
A 成长型基金 B 股票型基金 C 平衡型基金 D 收入型基金 答案：A
23、以下不属于债券基金的是______。
A 政府债券基金 B 市政债券基金 C 公司债券基金 D 货币基金 答案：D
24．负责运用和管理证券投资基金资产的是______。
A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人 答案：B
25．基金资金从国外筹集并投资于国外金融市场的基金是______。 A 国内基金 B 国际基金
C 离岸基金 D 海外基金 答案：C
26．承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行风
险的证券承销方式是______。
A 承购包销 B 代销 C 定额包销 D 余额包销
答案：A
27．接受客户委托，在交易所中代理客户买卖证券并收取一定佣金的经纪商是______。 A 场内经纪商 B 佣金经纪商 C 专业经纪商 D 做市商 答案：D
28．没有证券交易所会员资格，不能进入交易所，只能在场外交易市场进行交易的证券商，
是场外做市商的是_______。
A 交易所自营商 B 零股自营商 C 场外自营商 D 以上均不正确 答案：C
29．以下属于证券经营机构传统业务的是______。
A 证券承销业务 B 私募发行 C 基金管理 D 风险基金 答案：A
30．专门为证券发行与证券交易办理登记、存管、过户和资金结算交收业务的中介机构是
备______。
A 信用评级机构 B 证券登记结算公司
C 证券信息公司 D 按揭证券公司 答案：B
三、多项选择题
1．证券投资主体包括______。
A 个人 B 政府 C 企事业 D 金融机构 答案：ABCD
2．个人投资者的投资目的主要有：______。
A 本金安全 B 收入稳定 C 资本增值 D 维持流动性 答案：ABCD
3．机构投资者的特点主要有：______。
A 投资资金数量大 B 建立的资产组合规模较大 C 注重资产的安全性 D 投资活动对市场影响较大 答案：ABC
4．参加证券投资的金融机构主要有：______。
A 证券经营机构 B 商业银行和信托投资公司 C 保险公司 D 证券投资基金 答案：ABD
5．证券投机活动的积极作用表现在______。
A 平衡价格 B 增强证券的流动性 C 分散价格变动风险 D 对价格变动起推波助澜的作用 答案：ABC
6．根据证券所体现的经济性质，可分为______。
A 股票 B 商品证券 C 货币证券 D 资本证券 答案：BCD
7．股票的特征表现在______。
A 期限上的永久性 B 决策上的参与性 C 责任上的无限性 D 报酬上的剩余性 答案：ABD
8．按股东的权益分类，股票可分为______。
A 普通股票 B 优先股票 C 后配股 D 混合股 答案：ABCD
9．普通股股东是公司的基本股东，享有多项权利，主要有：______。
A 经营决策参与权 B 盈余分配权 C 剩余财产分配权 D 优先认股权 答案：ABCD
10．股份公司股息分配应遵循的原则是______。
A同股同利原则 B 纳税优先原则
C 公积金优先原则 D 无盈余无股利原则 答案：ABCD
11．优先股票的特征有______。
A 领取固定股息 B 按面额清偿
C 无权参与经营决策 D 无权分享公司利润增长的收益 答案：ABCD
12．我国的股票按投资主体分为______。
A 国家股票 B 法人股票 C 社会公众股票 D 外资股票
答案：ABC
13．债券的特点是具有______。
A 期限性 B 安全性 C 收益性 D 流动性 答案：ABCD
14．公司债券的主要种类有______。
A 信用公司债券 B 抵押公司债券 C 保证公司债券 D 住宅公司债券 答案：ABCD
15．按计息方式不同，债券可分为______等。
A 定息债券 B 零息债券 C 息票累积债券 D浮动利率债券 答案：ABC
16．按偿还期限不同，债券可分为______。
A短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D零息债券 答案：ABC
17．按市场所在地不同，债券可分为______。
A国内债券 B 外国债券 C 欧洲债券 D 全球债券 答案：ABC
18．证券投资基金在证券市场上是______。
A 投资客体 B 投资主体 C 投资中介 D 投资工具 答案：ABCD
19．证券投资基金的特征有______。
A 集合理财、专业管理 B 组合投资、分散风险
C 利益共享、风险共担 D 严格监管、信息透明 答案：ABCD
20．证券投资基金按组织形式可分为______。
A 公司型投资基金 B 契约型投资基金
C 封闭型投资基金 D 开放型投资基金
答案：AB
21．开放型投资基金与封闭型投资基金的主要区别是______。 A期限不同 B 规模可变性不同 C 交易方式不同 D 价格决定方式不同 答案：ABCD
22．证券投资基金按投资目标可分为______。
A 积极成长型 B 成长型 C 平衡型 D 收入型 答案：BCD
23．以下属于股票基金的是______。
A 优先股票基金 B 普通股票基金 C 指数基金 D 认股权证基金 答案：AB
24．参与证券投资基金运作的有______。
A 基金发起人 B 基金管理人 C 基金托管人 D 基金承销人 答案：ABCD
25．证券经营机构按从事证券业务的不同可分为______。
A 证券经纪商 B 证券承销商 C 证券自营商 D 证券投资咨询机构 答案：ABC
26．证券承销方式可分为______。
A 承购包销 B 代销 C 助销 D 招标发售 答案：ABC
27．证券经纪业务的特点是______。
A 属于二级市场的委托买卖业务 B 经纪商与客户之间是委托代理关系 C 经纪商承担的风险相对较小 D 收入来源于佣金 答案：ABCD
28．证券公司证券自营业务的特点是______。
A 是证券公司自主性的证券交易 B自营业务的收益不稳定，投资风险较大 C 可以利用内幕信息获利 D具有一定的投机性 答案：ABCD
29．随着金融自由化和一体化的发展，证券经营机构的经营范围更为扩大，现已开拓的新
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