1、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（ ）。 A．中国证监会统一印制的申请表 B．企业法人营业执照 C．公司章程
D．开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度
2、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。 A．战略投资者的名称 B．认购数量 C．市盈率 D．持有期限
3、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（ ）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资 C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务 D．经中国证监会认可开展的其他业务
4、财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当公平竞争，按照（ ）与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。 A．业务复杂程度 B．业务能力 C．业务时间长短 D．承担的责任与风险 5、（ ）应当对月度报告签署确认意见。 A．董事
B．高级管理人员
C．经营管理的主要负责人 D．财务负责人
6、证券公司章程中的重要条款包括（ ）。 A．证券公司的名称、住所 B．证券公司的组织机构
C．证券公司对外投资、对外提供担保的类型 D．证券公司的解散事由与清算办法
7、规范证券公司发行与承销业务的主要法律法规包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券发行上市保荐业务管理办法》 C．《证券公司内部控制指引》 D．《证券投资顾问业务暂行规定》
8、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（ ）。 A．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据
B．证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
C．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
D．允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 9、证券公司只能接受其（ ）的期货公司的委托从事介绍业务。
A．全资拥有 B．控股 C．其他
D．被同一机构控制
10、证券公司应当根据客户（ ）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。 A．证券专业知识
B．证券投资经验和风险偏好 C．年龄
D．财务与收入状况
11、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（ ）。 A．已被机构聘用
B．最近3年未受过刑事处罚
C．未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的 D．品行端正，具有良好的职业道德
12、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（ ）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。 A．自愿 B．平等 C．诚实信用 D．公平
13、信息公开的内容包括（ ）。 A．上市公告书 B．中期报告 C．年度报告 D．临时报告
14、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（ ）。 A．分公司和子公司都不具有法人资格 B．分公司和子公司都具有法人资格
C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格 D．子公司能够依法独立承担民事责任
15、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将（ ）在营业场所的显著位置予以公示。 A．收费相关法规 B．客户相关资料 C．收费项目 D．收费标准
16、经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（ ）。 A．为单一客户办理定向资产管理业务 B．为多个客户办理集合资产管理业务 C．为多个客户办理定向资产管理业务
D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务
17、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行
（ ）等事项。 A．内幕交易 B．证券欺诈 C．市场操纵 D．正常交易
18、有限责任公司的监事会行使的职权包括（ ）。 A．检查公司财务
B．当董事和高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正 C．对发行公司债券作出决议 D．向股东会会议提出提案
19、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（ ）。 A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明 B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度 D．公司财务状况的报告及相关材料 20、募集设立又被称为（ ）。 A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立
21、下列关于证券、期货投资咨询业务界定的说法中，正确的是（ ）。 A．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等 B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询职务
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务 D．中国证券业协会认定的其他形式
22、开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有（ ）。 A．合法合规原则 B．集中管理原则 C．独立运行原则 D．岗位分离原则
23、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。 A．有效性 B．合法性 C．及时性 D．真实性
24、上市公司公告的招股说明书有虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失，应当承担赔偿责任的有（ ）。 A．发行人
B．上市公司的董事
C．能够证明自己没有过错的财务负责人 D．有过错的实际控制人
25、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（ ）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编
造重大虚假内容的行为 B．本罪的主体主要是单位
C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为 D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪
26、下列关于证券市场法律的说法中，错误的是（ ）。 A．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》
B．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》 C．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》 D．现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》
27、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（ ）。 A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
28、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。 A．证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
B．证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
C．证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
D．证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
29、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。 A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
30、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。 A．在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送 B．利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利 C．挪用基金投资者的交易资金和基金份额 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
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