2020证券从业资格《证券交易》精讲：经纪业务相关实务(第五节)

2020证券从业资格《证券交易》精讲：经纪业务相关

实务（第五节）

一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出准确的选项)

1.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》这两个文件从规定的内容看，主要恢复了( )制度。 A.新股发行定价 B.新股发行现金申购

C.客户交易结算资金第三方存管 D.股票发行询价

2.下列关于ETF的申购和赎回的说法错误的是( )。

A.ETF的基金管理人能够采用网上和网下两种方式发售基金份额 B.投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C.投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D.投资者申购基金份额的，理应拥有对应的足额组合证券及替代现金，赎回基金份额的，理应拥有对应的足额的基金份额

3.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )实行的。

A.商业银行清算系统

B.登记结算公司的交易清算系统

C.证券公司营业部 D.证券交易所清算系统

4.关于上海证券交易所场内基金份额的认购，下列说法错误的是( )。

A.投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用中国证券登记结算有限责任公司上海开放式基金账户

B.投资者认购申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”

C.在最低认购金额的基础上，单笔申报不得超过99999900元

D.在同一认购日可实行多次认购申报，申报指令能够更改或撤销，但认购申报已被受理的除外

5.深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日( )。

A.9：15-11：3013：20-15：00 B.9：15-11：3013：O0-15：00 C.9：30-11：3013：O0-15：00 D.9：30-11：3013：20-15：00

6.某投资者通过场内投资5万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.50%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其申购手续费、可得到的申购份额及返还资金余额分别为( )。 A.738.92元48059.59份0.60元 B.738.92元48059份0.60元 C.738.92元49260份0.60元

D.738.92元49260.48份0.60元

7.上海证券交易所A股现金红利派发日程安排错误的是( )。 A.申请材料送交日(T-5日前) B.公告刊登日(T日) C.除息日(T+6日) D.发放日(T+8日)

8.深证证券交易所规定，配股认购期为( )个工作日，上市公司在配股缴款期内应至少刊登( )次《配股提示性公告》。 A.33 B.35 C.53 D.55

9.网上竞价发行方式的缺陷是( )。 A.股价波动性大

B.发行价与交易价差别大 C.股价容易被操纵 D.程序复杂

10.( )的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。 A.送股 B.分红派息 C.增发新股