ATA 2010年（11月） CFP/AFP/EFP资格认证考试
考务工作手册
目录
CFP/AFP/EFP资格认证考试重要信息...................................................................................... 1 CFP/AFP/EFP资格认证考试考前工作手册 .............................................................................. 4 CFP/AFP/EFP资格认证考试考试当天工作手册 ....................................................................... 6 附件........................................................................................................................................... 8 CFP/AFP/EFP资格认证考试考场异常情况应急预案 ............................................................. 23
CFP/AFP/EFP资格认证考试《重要信息》（每个考场须打印一份）
国际金融理财标准委员会（中国）（英文为FPSB China）（以下简称“标委会”）是唯一取得国际金融理财标准委员会（英文为Financial Planning Standards Board,简称FPSB）授权在中国大陆开展CFP（Certified Financial Planner，国际金融理财师）认证工作，管理CFP商标在中国大陆使用的机构。标委会由金融界和学术界有影响力、有威望、有丰富从业经验、有学术地位、有社会责任感和热心金融理财事业的人士组成。标委会由两部分组成，即国际金融理财标准委员会中国专家委员会（FPSB China Advisory Panel）和现代国际金融理财标准（上海）有限公司（FPSB China Ltd.）. 考试背景 CFP资格认证制度在过去四十年间，在全球受到了广泛的认可，是全球金融理财的卓越标准。CFP资格认证项目在中国获得了巨大的发展，中国的CFP专业人士数量已经在FPSB的23个会员组织中排名第四。 在中国，CFP资格认证已经获得了金融理财界的高度认可。AFP和CFP持证人在他们的岗位上做出了卓越的贡献，有的已经在他们的岗位上担任领导职务。商业银行和其他金融机构非常重视金融理财专业人员的培养，他们甚至把取得AFP或CFP资格证书作为重要的考核条件。 CFP系列资格认证考试必须坚持最严格的考试纪律，保证考试的公平、公正，维护CFP这一黄金标准的信誉！ 项目名称 AFP资格认证考试 项目名称 科目名称 考试时间 CFP资格认证考试 科目名称 金融理财基础（一） 金融理财基础（二） 投资规划 员工福利与退休计划 个人税务与遗产筹划 个人风险管理与保险规划 综合案例分析 EFP资格认证考试 金融理财管理 2010-11-28 2010-11-28 2010-11-27 考试日期 2010-11-27 考试时间 08:30—11:30 14:00—17:00 08:30—11:30 14:00—15:30 16:15—17:45 08:30—11:00 14:00—17:30 08:30—11:30 1） 考生迟到30分钟以上的，将不被允许进场考试； 2） 所有科目考试终了前30分钟方可交卷，详见下表 考试种类 AFP资格认证考试 迟到及交卷时间规定 CFP资格认证考试 科目 金融理财基础（一） 金融理财基础（二） 投资规划 员工福利与退休计划 个人税务与遗产筹划 个人风险管理与保险规划 综合案例分析 EFP资格认证考试 考试日期 2010-11-27 2010-11-27 2010-11-27 2010-11-27 2010-11-27 2010-11-28 2010-11-28 2010-11-28 考试时间 8:30—11:30 14:00—17:00 8:30—11:30 14:00—15:30 16:15—17:45 8:30—11:00 14:00—17:30 8:30—11:30 考试时长 180分钟 180分钟 180分钟 90分钟 90分钟 150分钟 210分钟 180分钟 最小交卷时间 150分钟 150分钟 150分钟 60分钟 60分钟 120分钟 180分钟 150分钟 金融理财管理 1） 草稿纸：每个考场为每位考生准备专用草稿纸2张 草稿纸发放规则：应按照每人一张规则在开考前发给各位考生，并请考生填写自己的姓名、准考证号码；如果考试期间有考生举手示意草稿纸不够时，请监考老师发给他一张新草稿纸，并将其手中已使考试物品要求 用的草稿纸收回，确保考试结束后监考老师按照每人一张的规则收回草稿纸。 2） 横幅：老考点使用7月考试用过的横幅；新考点需准备横幅 横幅内容：“金融理财师（CFP/AFP/EFP）资格认证考试” 字体：黑体，颜色：白色，背景：红色 3） 演算笔、水 1
AFP：每个考场需提供5支演算笔作为备用； CFP：每个考场需提供5支演算笔作为备用； EFP：每个考场为每个考生准备1支演算笔、1瓶水，每个考场另需提供5支演算笔作为备用； 4） 板书：每个考场需准备板书（没有黑板的考场需用A3纸打印张贴在室内正前方） 板书内容：该场考试科目+考试日程，如下表所示： 开考科目 金融理财基础（一） 考试日期 2010-11-27 考试时间 08:30—11:30 5） 各考点校园门口应有明确的考场分布图，张贴在醒目的位置； 6） 校门至考场路程中需要有明显的路标指示； 7） 考场门口应贴有考场门贴，门贴的内容包括考点名称、考场号； 8） 考场门外应贴有《考场规则》、《考生违纪行为认定及处理办法》、《应急预案》及《考生名单》（以上文件均使用A3纸打印）； 9） 考场内醒目处需张贴“物品指定存放处”标志； 10） 每个考场门口放置一张书桌及一支笔，用于考生签到；并且打印一份《考生名单》作为《考生签到表》，供考生签到用；《考生承诺书》每个考场打印6份； 11） 每个考场准备两台电脑用于本地监控； 12） 考试机上应粘贴与《考生名单》相对应的考试机号； 13） 考场内应准备蓝色背景布并调试好灯光，用于考生拍照； 14） 每个考场按本考场机位数及备用数量准备相应数量的CAE专用信封，用于为考生封装手机；准备至少一只钉书机及多于信封数量的钉书钉； 15） 《考场情况记录表》、《考试违纪、作弊情况记录表》每考场需打印一份； 16） 《重要信息》每考场需打印一份，由三名监考老师签字，并在封场结束前回传至ATA； 17） 《监考人员承诺书与守则》每考场需打印三份，由三名监考老师签字，并在封场结束前回传至ATA； 所有考场都需要进行本地录制（2个摄像头同时录制），同时AFP、CFP、EFP各选择一个考场分别进行联监控要求 网监控。 视频录制文件以“项目名称+省+市+考点名称+考场号+日期”.WMV的格式保存，并上传至FTP，如有内聘需提交给ATA督考带回，同时本地备份1个月（项目名称即：AFP、CFP、EFP） 每场考试开考前： 1) 2) 考生必须凭有效身份证件原件（居民身份证、临时身份证和户籍证明（有照片的）、军官证/武警警官证/士兵证 、护照 、台湾同胞来往内地通行证、港澳居民来往内地通行证）及准考证入场； 如果考生没有携带有效身份证件，监考人员可先验证考生相貌，确认是否与准考证上的照片相符。在确认无误的情况下，可先安排考生进场考试，并要求考生考试结束后留下，签署书面承诺书一，允诺下午或第二天考试时将有效身份证件带来。如下午或第二天考试时证件仍带不来，则签署书面承诺书入场凭证 二； 3) 4) 考生未携带准考证，可由考务管理人员通过管理机核实考生信息，核实无误后方可允许考生登录考试； 考生未携带身份证和准考证，监考人员通知CAE巡考或ATA督考，并上报ATA。由巡考证明并由ATA上报现代国际金融理财标准（上海）有限公司同意后方可参加考试。 每场考试开考后15分钟： 再次核查考生的证件，保证考生本人、证件、考试机上的个人信息保持一致。 考中考生暂离考场处理规范： 同一时间同一考场只允许一名考生暂离考场，同时，由监考老师全程陪同。 考试期间物品的携带 及处理方式 考生入场前除有效身份证件、准考证、演算笔和计算器外，其他物品均需要放至“指定物品存放处”，考生手机需要在关闭后，装入CAE专用信封，由监考老师装订后放在靠走道的桌角上方； 1） 考生在入场前首先请考生将除有效身份证件、准考证、演算笔、计算器、手机以外的物品装入随身的背包中，放置在“指定物品存放处”； 考场进入考场的流程 2） 监考老师核对考生身份证件、准考证无误后，请考生签到； 3） 签到的同时，请考生将手机关闭交给监考老师进行封装，封装完毕后交还给考生，请其在信封上签名后，进入考场； 4） 考生入场后，考务管理人员为考生拍照，引导考生入座，并告知考生将封装后的手机放在靠走道的桌2
相关推荐：
loading