6 可转换证券持有者的身份不随着证券的转换而相应转换。 ×
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7 认股权证是普通股股东的一种特权。
× 8 优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
×
9 卖方以取得期权费为代价出售这种权利，在期权合约的有效期内卖方必须无条件服从买方的选择，除非买方放弃这一权利。 √
10 期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。 √
第六单元选择题
1 证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为（ ）。
A. 全额包销 B. 余额包销 C. 包销 D. 代销
2 以下不是债券发行价格形式的是（ ）。
A. 平价发行 B. 溢价发行 C. 折价发行 D. 时价发行
3 市盈率的决定因素有股票市价和（ ）。
A. 每股净盈利 B. 每股净资产 C. 股本总额 D. 股东人数
4 根据我国有关法律规定，发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，发起人认购的股本数额（少于4亿元）不少于公司拟发行股本总额的（A. 25% B. 30% C. 35% D. 40%
5 不是证券发行市场主体的是（ ）。 A. 证券发行者 B. 证券投资者 C. 证券中介机构 D. 有价证券
6 不是证券发行人的是（ ）。
A. 政府 B. 企业 C. 居民
D. 金融机构
7 以下不是证券发行主体的是（
）。
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）。
A. 政府 B. 企业 C. 居民
D. 金融机构
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8 下述（ ）不是证券发行市场的作用。
A. 为资金需求者提供资金筹措的渠道 B. 为资金供应者提供投资和获利的机会 C. 形成资金流动的收益导向机制 D. 为证券持有者提供变现的机会 9 不是决定债券收益率的因素的是（ A. 利率 B. 期限
C. 票面价格 D. 购买价格
10 证券中介机构可分为（ ）。 A. 证券经营机构和证券咨询机构 B. 证券咨询机构和证券服务机构 C. 证券服务机构和证券经营机构 D. 以上均不正确
）。
第六单元是非题
1 股票发行的溢价部分应计入公司股本。 ×
2 我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。 √
3 债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。 √
4 在市盈率已定的情况下，每股税后利润越高，发行价格也越高。 √
5 股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除。 ×
6 证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。 ×
7 私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
×
8 股份公司股票发行采取首次公开发行向二级市场投资者配售时，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算后的申购限量，自愿申购新股。 √
9 我国新股发行的程序大致要经过发行准备、上报审批、签订承销协议、组织承销团、公布招股文件、组织销售几个阶段。 √
10 证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。 √
第七单元选择题
1 投资者买卖上海或深圳证券交易所上市证券应当（
）。
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A. 只需开设上海证券账户 B. 只需开设深圳证券账户
C. 分别开设上海和深圳证券账户 D. 不需开设账户
2 证券买卖成交的基本原则是（ ）。
A. 客户优先原则和数量优先原则 B. 价格优先原则和时间优先原则 C. 数量优先原则和时间优先原则 D. 价格优先原则和数量优先原则
3 在期货交易中，套期保值者的目的是（ ）。
A. 在期货市场上赚取盈利 B. 转移价格风险 C. 增加资产流动性 D. 避税
4 期权交易是对（
）的买卖。
A. 期货
B. 股票指数
C. 某现实金融资产
D. 一定期限内的选择权
5 世界上最早、最享盛誉和最有影响的股价指数是（ ）。
A. 道.琼斯股价指数 B. 金融时报指数 C. 日经股价指数 D. 恒生指数
6 以货币形式支付的股息，称之为（ ）。
A. 现金股息 B. 股票股息 C. 财产股息 D. 负债股息
7 投资者在提出委托时，既限定买卖数量又限定买卖价格的指令是（ ）。
A. 市价委托 B. 限价委托
C. 停止损失委托指令
D. 停止损失限价委托指令 8 （
）是指证券公司以其自有或租用的业务设施为非上市公司提供股份转让服务的市场。A. 主板市场 B. 二板市场 C. 三板市场 D. 第三市场
9 不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A. 会员证券商 B. 非会员证券商 C. 会员证券承销商 D. 会员证券自营商
10 以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（
）。
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A. 简单算术股价平均数 B. 加权股价平均数 C. 修正股价平均数 D. 综合股价平均数
第七单元是非题
1 证券交易所决定证券每日的开盘价。 ×
2 股票股息实际上是当年留存收益的资本化。 √
3 除权是除掉股票享受分红派息、送股、配股的权利。 √
4 在证券交易所内，买卖双方一对一竞价决定交易价格。 ×
5 税后净利是公司股息分配的基础和最高限额。 √
6 在场外交易市场交易的证券都是不符合证券交易所上市标准的证券。 ×
7 证券交易所是证券交易的主体。 ×
8 公司制的证券交易所是以股份有限公司形式组成，但不以盈利为目的的法人。 ×
9 公司制的证券交易所的股票不得在本交易所上市。 √
10 场外交易市场的价格是由证券买卖双方竞价决定的。 ×
第八单元选择题
1 证券公司和在客户之间的是（ ）的法律关系。
A. 委托代理关系 B. 抵押关系 C. 信托关系
D. 无任何法律关系
2 投资者和证券经纪商当面以书面形式办理委托手续是（ ）委托方式
A. 电话委托 B. 递单委托 C. 自助终端委托 D. 传真委托
3 市价委托指令的特点是（
）。
A. 委托价格固定化
B. 成交价格理想，投资者可事先确定投资成本
C. 委托人不限定价格，经纪人可按市场价格变化灵活掌握，随机应变 D. 有一定的委托有效期限制
4 投资者在证券市场价格下降到或低于指定价格时按照市场价格卖出证券使用的是（精品资料
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）委托。
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