证券从业资格考试模拟题基础知识押题二（含答案）

基础知识押题二

一、 单选题（共60题，每题0.5分）

1、以在NASDAQ市场上市的、所有本国和外国的上市公司的普通股为基础计算的是（）。 A. NASDAQ100指数

B. NASDAQ全国市场综合指数 C. NASDAQ综合指数

D. NASDAQ全国市场工业指数

2、中国期货交易进行套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易（）的期货交易。

A. 品种相同、数量相当、期限相当、方向相反 B. 品种不同、数量不同、期限相当、方向相同 C. 品种不同、数量相当、期限相当、方向相同 D. 品种相同、数量不同、期限不同、方向相反

3、下列不属证券市场中介机构的有（） A. 证券公司 B. 证券业协会

C. 证券投资咨询公司 D. 证券资信评级机构

4、基金运作费用若大于基金净值十万分之一，应采用（）的方法计入基金损益。 A. 待摊

B. 预提或待摊 C. 预提

D. 直接计入

5、下列哪些行为会增加公司的财务风险（）。 A. 发行新债 B. 发放股票股利 C. 增发新股 D. 拆股

6、关于IB业务，以下说法正确的是（）。

A. 证券公司在中间介绍业务中可以直接代理客户进行期货交易 B. 证券公司中间介绍业务起源于英国

C. 证券公司能接受被同一机构控制的期货公司的委托从事中间介绍业务 D. 证券公司代期货公司收的保证金应当立即划至期货公司专户

7、我国目前的沪深300股指期货合约是在（）进行交易的， A. 深圳证券交易所 B. 上海期货交易所 C. 上海证券交易所 D. 中国金融期货交易所

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8、购买公司型基金的投资人是基金公司的（）。 A. 股东 B. 管理人 C. 委托人 D. 债权人

9、我国《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。 A. 按照规模不同

B. 分为综合类和经纪类 C. 分为创新类和规范类 D. 按照业务类型

10、只有在公司有盈利时才会支付利息的公司债券是（） A. 信用公司债券 B. 可转换公司债券 C. 收益公司债券 D. 保证公司债券

11、利用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（） A. 经济手段 B. 自律手段 C. 行政手段 D. 法律手段

12、国家为弥补政府预算赤字所发行的债券称之为（） A. 赤字国债 B. 重点建设债券 C. 特别债券

D. 国家建设债券

13、上市公司中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起（）内编制完成并披露。 A. 1个月 B. 2个月 C. 3个月 D. 4个月

14、有关证券发行核准制的表述正确的是（） A. 核准制以美国为代表

B. 核准制的目的在于保荐机构能尽法律赋予的职能，使发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

C. 核准制实质上是一种发行公司的财务公开制度

D. 核准制度要求证券发行人要以真实状况的充分公开为条件 15、（）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

A. 外资股 B. 国有股

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C. 社会公众股 D. 法人股

16、在美国发行的外国债券被称为（）。 A.特种债券 B.美国债券 C.扬基债券 D.北美债券

17、我国小微企业专项金融债的发行主体是（） A. 商业银行 B. 小微企业 C. 中国人民银行 D. 中国银监会

18、为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易所的会员经纪公司必须向交易所或结算所缴纳（） A. 维持保证金 B. 结算保证金 C.初始保证金 D.交易保证金

19、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（）以上的基金资产投资于股票的为股票基金。 A. 50% B. 60% C. 70% D. 80%

20、公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（） A.暂停其公司债券上市交易

B.对其公司债券交易做退市风险警示 C.终止其公司债券上市交易 D.对其公司债券交易做特别处理

21、金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以（）为交易对手。 A. 期货经纪公司 B.买方

C. 交易所（或期货清算公司） D. 卖方

22、中央汇金投资有限公司于2010年在银行间债券市场发行的人民币债券称为（）。 A.政策性金融债 B.政府支持机构债券 C.中央政府债券 D.企业债券

23、证券公司净资本或其他风险控制指标达到预算标准的，公司进行重大业务决策时至少要提前（）个工作日向证监会派出机构报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和风控指标的影响。 A. 8 B. 3 C. 10

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D. 5

24、对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集（）的公司股本。 A. 短期 B. 中期 C. 中短期 D. 长期稳定

25、下列机构投资者，不属于金融机构的是（） A. 保险公司

B. 企业集团财务公司 C. 中国证监会 D.信托投资公司

26、基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（） A.流动负债 B.当期损益 C.基金资产原值 D.资本公积

27、证券市场本质上是（）直接交换的场所 A.价格

B. 资本证券 C. 价值

D. 有价证券

28、中央银行提高法定存款准备金率，则商业银行可贷资金（）。 A.减少 B.增加 C.不确定 D.不受影响

29、根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定，（）依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A. 中国证监会 B. 中国证券业协会 C. 中国银监会 D. 中国人民银行

30、下列关于优先股的说法中错误的是（）

A. 只有在特殊情况下，如讨论涉及优先股票股东权益的议案时，优先股股东才能行使表决权 B. 优先股股东参与剩余资产分配时，一般按优先股的市场价值清偿 C. 优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产 D. 从风险角度看，优先股票风险小于普通股票

31、债券发行的定价方式以（）最典型。 A.溢价发行 B.折价发行 C.协商定价 D.公开招标

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