2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》
职业资格考前练习
一、单选题
1.经过多年探索，当前我国已成为全球( )股权投资市场。
A、第一大 B、第二大 C、第三大 D、第四大
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【知识点】：第1章>第2节>我国股权投资基金发展的现状 【答案】：B 【解析】：
经过多年探索，我国股权投资基金行业获得了长足的发展，市场规模增长迅速，当前我国已成为全球第二大股权投资市场。 2.股权投资基金投资后管理投入资源( )。
A、较少 B、一般 C、较多 D、以上都不是 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的特点 【答案】：C 【解析】：
基金管理人通常在投资后管理阶段投入大量资源，一方面，为被投资企业提供各种商业资源和管理支持，帮助被投资企业更好的发展；另一方面，通过参加被投资企业股东会、董事会等形式，对被投资企业进行有效监控，以应对被投资企业的信息不对称和企业管理层的道德风险。
知识点：股权投资基金的特点； 3.企业估值的特点不包括( )。
A、整体是各部分的简单相加
B、整体价值只有在运行中才能体现出来 C、整体价值来源于要素的结合方式 D、部分只有在整体中才能体现出其价值 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第3节>企业价值与股权价值的联系和区别 【答案】：A 【解析】：
企业估值的特点包括：(1)整体不是各部分的简单相加。(2)整体价值只有在运行中才能体现出来。(3)整体价值来源于要素的结合方式。(4)部分只有在整体中才能体现出其价值。 4.信托(契约)型股权投资基金的收益分配原则由( )、基金投资者及其他合同当事人(若有)约定。
A、基金公司 B、基金托管人 C、基金业协会 D、基金管理人 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第4节>基金清算与收益分配 【答案】：D 【解析】：
知识点：信托(契约)型股权投资基金的收益分配；
5.外国投资者或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权基金是( )。
A、内资人民币股权投资基金 B、外资人民币股权投资基金 C、外币股权基金 D、人民币股权投资基金 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第3章>第3节>人民币股权基金和外币股权基金的概念 【答案】：B 【解析】：
信托(契约)型股权投资基金的认缴出资、退出事项等具体规则及安排，由基金管理人、基金投资者及其他合同当事人(若有)在基金合同中约定。
外资人民币股权投资基金，是指外国投资者(外国投资者指外国公司、企业和其他经济组织或者个人)或外国投资者与根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。
6.业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照( )提取已经实现的基金收益。
A、按市场公允价值 B、按约定的比例 C、按最终的收益 D、以上都是 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式 【答案】：B 【解析】：
业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励。 7.公司治理结构的基本特点是( )。
A、股东至上 B、股权至上 C、实力至上 D、利润至上 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素 【答案】：A 【解析】：
公司治理结构的基本特点是股东至上。公司型基金中，投资者出资成为公司股东，公司需依法设立董事会(执行董事)、股东大会(股东会)以及监事会(监事)，通过公司章程对公司内部组织结构设立、管理权限、利益分配作出规定。
8.( )是我国股权投资基金行业的自律机构。
A、中国证券业协会 B、中国证券投资基金业协会
C、中国证券监督管理委员会 D、中国银行保险监督管理委员会 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构 【答案】：B 【解析】：
中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律机构。 9.会计师事务所提供多方面的专业服务，包括( )等。 Ⅰ．审计、财务和税务尽职调查 Ⅱ．财务会计咨询 Ⅲ．内部控制咨询、估值 Ⅳ．律师咨询
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容 【答案】：B 【解析】：
会计师事务所在股权投资基金募集与设立、投资、投资后管理、项目退出及基金清算等各个阶段中，提供多方面的专业服务，包括审计、财务和税务尽职调查、财务会计咨询、税务咨询、内部控制咨询、估值等。因此，基金管理人通常会聘请会计师事务所，为其提供专业服务。
10.以业绩报酬机制为核心的利润分配条款可能包括( )等内容。 Ⅰ．收益分配方式 Ⅱ．门槛收益率 Ⅲ．追赶方式 Ⅳ．业绩报酬
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第4章>第3节>募集一般流程与募集所需主要资料 【答案】：C 【解析】：
业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施，因此以业绩报酬机制为核心的利润分配条款通常成为募集谈判的重要条款，可能包括收益分配方式、门槛收益率、追赶方式、业绩报酬比例、回拨机制等内容。
11.公司的账面价值是__________，如果评估标的公司的真正价值，还需对__________作出必要调整，在此基础上，得出双方都可接受的价格。( )
A、公司资产总值；资产负债表的各个项目 B、公司流动资产减去负债后的价值；公司账簿 C、公司固定资产价值；投资收益率
D、公司总资产减去总负债后的净值；资产负债表的各个项目 >>>点击展开答案与解析
【知识点】：第5章>第3节>成本法和清算价值法的原理与方法 【答案】：D 【解析】：
公司总资产减去总负债后的净值即为公司的账面价值。但是若要评估目标公司的真正价值，还必须对资产负债表的各个项目作出必要的调整。
12.竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保董事或其他高管不得( )。 Ⅰ．兼职与本公司业务有竞争的职位
Ⅱ．在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司 Ⅲ．离职后终身不得从事同类职业
Ⅳ．离职后可以加入与本公司有竞争关系的公司
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅰ、Ⅱ C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅱ、Ⅳ
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【知识点】：第5章>第4节>竞业禁止条款 【答案】：B 【解析】：
竞业禁止条款是指在投资协议中，股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益，要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事或其他高管不得兼职与本公司业务有竞
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