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2017年基金从业资格法律法规练习题(4)
1.
制定严格有效的账户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的诀定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中，( )的主要管理措施。 A. 反洗钱合规性风险 B. 销售合规性风险 C. 信息披露合规性风险 D. 投资合规性风险 【答案】A 【难度】一般
【解析】题干所述内容属于合规风险中反洗钱合规性风险的主要管理措施。 2. 基金会计核算中，承担复核责任的是( )。 A. 证券投资基金 B. 基金管理公司 C. 会计师事务所 D. 基金托管人 【答案】D 【难度】一般
【解析】基金会计核算中，承担复核责任的是基金托管人。
3. ( )应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。 A. 督察长 B. 总经理
C. 合规管理部门 D. 监事会 【答案】A 【难度】一般
【解析】督察长应当指导、督促公司妥善处理投资人的重大投诉，保护投资人的合法权益。 4. 下列关于监事会应当履行的合规职责的说法错误的是( )。 A. 通知业务机构停止其违法行为
B. 保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况 C. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况 D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告 【答案】B 【难度】一般
【解析】选项B为合规管理部门应履行的基本职责。 5. ( )对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。 A. 合规文化 B. 公司章程 C. 合规政策 D. 合规责任 【答案】C 【难度】一般
【解析】合规政策对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
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6. 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法，错误的是( )。
A. 审议批准合规政策，监督合规政策的实施，并对实施情况进行年度评估 B. 决定公司合规管理部门的设置及其职能
C. 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D. 制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等 【答案】D 【难度】一般
【解析】选项D为合规管理部门应履行的基本职责。 7. 下列不属于基金售后服务的是( )。 A. 定期提供产品净值信息 B. 提醒客户及时核对交易确认
C. 向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D. 协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务 【答案】D 【难度】一般
【解析】基金售后服务主要包括:①提醒客户及时核对交易确认;②向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径;③定期提供产品净值信息;④基金公司、基金产品发动变化时及时通知客户。
8. 基金的财务会计报告通常不包括( )。 A. 年报 B. 周报 C. 季报 D. 月报 【答案】B 【难度】一般
【解析】基金的财务会计报告分为年度、半年度、季度和月度财务会计报告。 9.
当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在( )个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。 A. 1 B. 5 C. 3 D. 10
【答案】C 【难度】一般
【解析】当发生巨额赎回及部分延期赎回时，基金管理人应立即向中国证监会备案，在3个工作日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法。
10. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”是指( )。第五章
A. 基金管理人 B. 基金份额持有人 C. 基金托管人
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D. 基金服务 【答案】B 【难度】一般
【解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”，是指投资人，也即基金份额持有人。
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