商业银行员工履职回避管理办法

商业银行员工履职回避管理办法

总行各部门、支行：

为加强本行员工履职行为的管理，规避操作风险和预防各类案件的发生，提升内控机制有效性，根据《商业银行内部控制指引》、《中国银保监会关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》及本行内控制度的有关要求，制定本管理办法。

一、履职回避对象范围 （一）员工范围。

与本行签订劳动合同的所有在岗人员。非执行董事、股东监事和外部监事参照关键人员实行履职回避。劳务派遣人员参照普通员工实行履职回避。

其中，“关键人员”指对本行经营管理、风险经营管理、风险控制有决策权或重要影响力的管理层成员和中层管理人员;在岗人员包括“关键人员”、“普通员工”和“退休反聘人员”。

（二）亲属范围。

关键人员应回避的亲属包括配偶、直系血亲、三代以内旁系血亲和近姻亲。普通员工应回避的亲属包括员工父母、配偶及其父母、子女及其配偶。

二、任职回避

（一）关键人员任职回避。

本人与亲属不得担任双方直接隶属于同一管理层成员的职务或

有直接上下级管理关系的职务;本行管理层成员的亲属不得从事本行人事、财务、监察、内控、内审、风险管理、授信审批、投资决策、投资交易等工作。

同时，关键人员与亲属也不得同时在有直接业务制约或利害关系等影响内控机制有效性的岗位工作。

（二）监管人员亲属任职回避。

员工有亲属在监管机构工作的，本行应合理安排该员工岗位和职责，避免员工与亲属存在任职回避和公务回避关系，避免出现影响监管公正的情形。

（三）公职人员任职回避。

本行拟聘用曾在党政机关工作的公职人员的，需注意审核其是否符合《公务员法》和有关法规规定的任职回避要求，其任职是否经原单位党委(党组)审核并按照干部管理权限征得相应的组织(人事)部门同意。

三、规范业务回避 （一）员工业务回避。

本行员工在办理重点业务时，如涉及本人、亲属或存在其他利害关系的，应主动汇报并提请业务回避，且不得以任何形式施加影响。

“重点业务”指物资及服务采购、资金运用、融资业务、仲裁及诉讼案件、授信业务、风险处置、关联交易等事项。

（二）关键人员附加要求。

本行董事、监事及其他关键人员除应按照上条要求履行业务回避，

还应按照关联交易管理等相关要求，在涉及本人或亲属等关联交易事项表决、决策时，及时告知关联关系的性质和程度，并履行回避义务。

四、回避程序 （一）任职回避程序。

本人提出回避申请或者所在单位（部门）提出回避建议;本行按照管理权限对是否符合回避情形进行审核，听取员工本人及相关人员意见，并提出回避意见报任免单位;本行作出决定，需要回避的，应调整岗位或岗位职责。

因婚姻、职务变化等新形成任职回避关系的，本人应在30天内向本行综合管理部报告，并在6个月内完成任职回避调整。在任职回避调整到位前，必须严格实行业务回避。

（二）业务回避程序。

本人主动提出回避申请的，按照管理权限由本行负责人作出回避决定;本人未提出回避申请的，本行负责人可直接作出回避决定。因特殊情况不能及时履行有关程序的，员工应先行回避，并在事后及时补齐相关手续。

（三）豁免回避程序。

对因客观条件限制等特殊情况，确无法按相关要求进行任职回避的，应按照职位较高人员的人事管理权限，履行相应的审批程序，并予以公示。

五、机制保障及回避惩戒 （一）健全保障机制。

人事岗和审计岗应持续优化对员工应回避亲属信息的获取和核实手段，加强与政府部门的信息共享和交叉核验，规范建立应回避亲属关系的个人申报制度，搭建专门信息库，推动履职回避工作的动态更新和实时控制。

（二）回避惩戒。

全行在岗人员应严格执行本办法关于员工履职回避的各项要求，发现迟报、瞒报、漏报、错报亲属信息，以及通过其它不正当手段逃避履职回避管理等问题的，将依据法律法规、本行有关员工管理规章制度和责任追究制度进行处理。