1、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（ ）。 A．责令改正 B．给予警告
C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款 D．撤销任职资格或者证券从业资格
2、证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。 A．将自营业务与代理业务混合操作 B．以自营账户为他人买卖证券
C．委托其他证券经营机构代为买卖证券 D．以他人名义为自己买卖证券
3、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述
4、从行为主体的角度，可以将虚假陈述的行为分为（ ）。 A．行业的虚假陈述 B．自然人的虚假陈述 C．法人的虚假陈述 D．公司的虚假陈述
5、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。 A．存续期限不同 B．规模可变性不同 C．可赎回性不同 D．市场主体不同
6、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
7、下列属于证券投资顾问服务的是（ ）。 A．热点分析 B．买卖时机 C．证券选择 D．风险提示
8、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（ ）。 A．真实、合法的资金和账户 B．明确授权 C．业务隔离 D．风险监控
9、证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办(证监会)备案，备案材料包括（ ）。 A．项目负责人
B．合作内容 C．起止时间
D．版面安排或者节目时间段
10、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。 A．监管谈话 B．出具警示函 C．责令改正 D．责令定期报告
11、募集设立又被称为（ ）。 A．同时设立 B．单纯设立 C．渐次设立 D．复杂设立
12、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（ ）。 A．合法经营原则 B．自主经营原则 C．自负盈亏原则
D．实现资产保值增值的原则
13、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（ ）。 A．证券公司总部从事基金销售业务管理的人员 B．商业银行总行从事基金销售业务管理的人员 C．商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员 D．证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员
14、证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括（ ）。 A．资产配置策略 B．自营业务规模 C．可承受的风险限额 D．投资品种
15、证券市场的监管机构包括（ ）。 A．国务院证券监督管理机构 B．证券投资者保护基金公司 C．证券登记结算公司 D．行业协会
16、财务顾问及其财务顾问主办人出现（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。
A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行的
C．未依法履行持续督导义务的 D．采取正当竞争手段进行竞争的 17、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账
户，应当按照证券账户管理规则，对客户（ ）进行审查。 A．收入状况 B．职业状况
C．申报的姓名或者名称 D．身份的真实性
18、上市公司并购重组活动中，财务顾问应当关注的事项有（ ）。 A．相关各方是否存在利用并购重组信息进行内幕交易 B．相关各方是否存在利用并购重组信息进行证券欺诈 C．相关各方是否存在利用并购重组信息进行市场操纵 D．相关各方是否存在利用并购重组信息进行正常交易
19、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（ ）。 A．董事会秘书 B．经理 C．职工代表 D．独立董事
20、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（ ）。 A．规范运作 B．审慎工作 C．信守承诺 D．信息披露
21、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
A．研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项目，许诺出具有利于发行人或上市公司的研究报告
B．投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性 C．研究部门滥用公司投行项目涉及的非公开信息
D．研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告
22、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。 A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码 C．保荐代表人的联系电话、通讯地址 D．保荐代表人的家庭关系
23、股份有限公司发起设立的程序通常包括（ ）。 A．订立公司章程
B．发起人认购股份和缴纳股款 C．选任董事和监事 D．申请登记注册
相关推荐：
loading