B中国投资有限责任公司 C QFII D QDII
37. 财政政策对股票价格影响的主要表现之一是通过调节税率影响企业（）。
A销售收入 B利润和股息 C产品价格 D资产总额
38. 我国目前的股票发行制度是（）。
A核准制配之以发行审核和保荐制度 B注册制配之以发行审核制和保荐制度 C备案制 D注册制
39. 证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A证券承销 B募集资金 C证券发行 D证券包销
40. 股票发行后股息率不再变动的优先股票，称为（）。
A固定利息率优先股票 B参与型优先股票 C固定盈利优先股票 D股息率固定优先股票
41. 在债券合约中未规定利息支付的债券是（）。
A零息债券 B除息债券
C息票累积债券 D浮动利率债券
42. 基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件之一是
净资产不低于（）。 A 5亿元 B 2亿元 C 1亿元 D 5000亿元 B
43. 政府发行的证券品种一般为（）。
A权证 B债券 C股票 D期货
44. 同一发行主体发行的债券，长期债券利率比短期债券高，这是对（）的补偿。
A利率风险 B政策风险 C信用风险 D经营风险
45. 我国内地酝酿发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券是（）。
A IDR B CDR C SDR D GDR B
46. 按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A契约型基金和公司型基金 B封闭式基金和开放式基金 C收入型基金和平衡型基金 D股票基金和债券基金
47. 证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准（）。
A变更公司章程中的一般条款 B设立、收购或者撤销分支机构 C变更业务范围 D公司合并
48. 我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议
召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。 A股票
B股东身份证明 C股东名册 D资产证明
49. 创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的尚待交付或者过户的，超
过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。 A 30日，30日 B 3个月，3个月 C 3个月，30日 D 30日，3个月
50. 尽管交易双方可以到期进行合约的结算，但多数情况下，（）并不进行实物
交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结，且交易双方并不需要知道交易对手的情况。 A远期合约 B期货合约 C期权 D互换
51. 证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。
A面向公众进行投资咨询业务
B为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务 C为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
D在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
52. 我国有关法律规定，在支付普通股票的红利之前，公司分配税后利润的顺序
是（）。
A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 C提取法定公积金、弥补亏损、提取任意公积金
D提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损
53. 根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公
司不可以(不通过中方中介)直接从事（）。 A A股承销
B B股和H股的承销和交易 C A股自营
D 政府和公司倦的承销和交易
54. 以下关于债券的说法错误的是（）。
A实物债券是一种具有标准格式实物券面的债券 B凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券 C我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额
D发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账式债券
55. 在欧洲债券市场中，允许权证持有人以约定的价格购买发行人的普通股票的
债券，称为()。 A附债券权证债券 B附货币权证债券 C附权益权证债券 D可转换债券
56. 下列关于企业年金的表述，错误的是（）。
A企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可进行短期债券回购
B企业年金不得购买投资性保险产品
C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
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