XX创业投资有限公司
内 部 管 理 制 度
（试行?
）
目
业务管理制度
——业务流程指引
——投资项目审批及管理制度 ——授权审批管理制度 ——风险管控系统设计方案 ——审计管理制度 ——重大事务管理制度 ——重要会议管理制度
——重要信息管理及披露制度 ——文化管理制度
录
行政管理制度
——部门工作责任制度 ——工作汇报制度
劳动人事管理制度
——薪酬及激励机制指引 ——员工考评制度 ——员工招聘制度
财务工作管理制度
——费用审批管理制度 ——现金管理制度 ——财务人员管理制度 ——会计报表制度
业务管理制度
——业务流程指引
1、资本金
保证充裕和安全的资本金。 2、项目搜集
项目来源一：XX市内有一定规模和实力的科技型企业；
项目来源二：XX市外有需求的准上市企业，其较为贴近资本市场，退出渠道畅通，且回收期短，回报丰厚；
项目来源三：公司专门人员研究国内外新技术和资本市场，通过洽谈、电话、网上信息等寻找项目。
3、项目初审
经营管理机构接到商业计划书或项目推荐后，在10个工作日内决定是否合乎要求，并提出初审意见，填写《项目概况表》，项目经编号、分类、入库保存。
4、保密协议
在要求提供完整的商业计划书之前，经营管理机构须与客户签订保密协议；如企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则经营管理机构在接受对方的商业计划书后，即应与对方签订保密协定。
5、立项申请与立项
项目初审后，认为需要对目标企业作进一步的调查研究的，经营管理机构应填写《立项审批表》报决策机构，决策机构在两个工作日内完成立项许可，经许可的项目可以进行尽责调查。
6、尽责调查阶段
立项许可后，经营管理机构应到企业进行尽责调查，撰写完成《尽责调查报告书》，认为可以进行投资的企业或项目，经营管理机构应填写《投资建议书》，尽责调查报告应在30个工作日内完成。
7、投资决策委员会审查
董事会下设投资决策委员会，决定投资事项的取舍。投资决策委员会采取会议和信函两种方式，投资项目应取得委员会80%委员投票通过。所有内部审查工作自接到经营管理机构提交的完整的材料之日起十个工作日内完成，必须形成《投资决策委员会决策意见表》报董事会审议，经董事会通过后，形成决议。如在项目实施过程中，发现与《尽责调查报告书》不相符的事件，董事会应将事项发回经营管理机构重新调查，由经营管理机构重新调查并撰写情况说明提交董事会投资决策委员会再进行决策。
8、签订投资协议
经股东会和董事会决定投资的项目，在经公司法律顾问出具相关法律意见报告后，由法律顾问审核《投资意见书》，再由董事长或授权代表与客户签订《投资协议书》。
9、对项目、企业的跟踪管理
在投资协议生效后，经营管理机构必须对项目和企业进行跟踪和管理，除了监控企业经营进展外，还应提供相关战略性和策略性的咨询和其他增值型服务。使企业尽可能在较短时间内增值。跟踪管理的具体内容有：a，定期（每月或每季，视项目企业的具体情况而定）取得项目企业的财务会计报表，重要销售合同等，以分析、整理、编制成《企业情况月度分析表》；b，参加企业重要会议，包括企业股东会、董事会和其他在《投资协议书》中明确的具有知情权的会议，并形成《会议记录》；c，每季度至少对企业进行一次访谈，就生产经营情况和企业面临的重大问题提出意见，并形成《企业情况季度调查报告》
10、投资的退出
在项目立项之初，经营管理机构即要为投资退出设计方案，并随着项目进展进行修订。具体的退出方式包括三种：IPO；出售；清算或破产。IPO即是在国内或国外主板或创业板上市交易。出售分为向管理层出售或其他公司出售。当公司生产经营面临难以挽回的风险时，公司解散或破产清算成为必然的退出方式。IPO或出售是本公司追求的主要的投资退出渠道。
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业务流程指引图示：
充裕和安全的资本金 项目接受 经营管理机构项目负责人 项目初审 对项目进行初步实地调查，提出可否投资的初审意见并填写《项目概况表》 经营管理机构初审 项目立项 项目初审后认为可以对企业做进一步调查的，填写《项目立项审批表》报公司决策机构审批。 经营管理机构项目负责人 项目尽责调查 项目立项批准后，经营管理机构到企业进行尽职调查，并填写完成《尽责调查报告书》，认为可以投资的企业或项目，应填写《投资建议书》 投资决策委员会或其他决策机构 投资决策 完成《投资决策委员会决策意见表》，形成投资决议 动态跟踪管理 对项目企业进行跟踪管理，取得相关资料，参加重要会议，并形成《企业情况月度分析表》和《企业情况季度报告》 投资退出 经营管理机构提出《投资退出方案书》并组织实施、项目退出后完成《项目总结报告》 2
附件一：
项目概况表
项目人员 日期 项目名称 项目来源 所属行业 项目所在地区 联系方式 主要业务或主要产品介绍 项目优势 项目现状 备注
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