河南省基金从业资格衍生工具的分类考试试卷

河南省基金从业资格衍生工具的分类考试试卷

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河南省基金从业资格：衍生工具的分类考试试卷

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)

1、下列项目中，不属于股票应载明事项的是__。 A．股票的编号 B．股票种类 C．持有人名称 D．公司名称

2、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长

C．监察稽核部门 D．投资决策委员会

3、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．针对性原则 C．强制性原则 D．一致性原则

4、根据《证券投资基金管理公司管理办法》，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。 A．5 B．10 C．15 D．20

5、下面不属于制定内部控制制度的原则的是____ A：合法合规性原则 B：全面性原则 C：有效性原则 D：适时性原则

6、开放式基金自基金份额发售之日起______个月内募集金额少于______亿元，该基金不得成立。__ A．3；2 B．3；3 C．6；2

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D．6；3

7、下列关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，说法不正确的有__。 A．注册资本不低于3000万元人民币，且必须为实缴货币资本

B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 C．持续从事证券投资咨询业务5个以上完整会计年度 D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

8、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性

9、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．股权变动频繁

10、中国封闭式基金实行__日交割、交收。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4

11、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括__。 A．国债

B．企业短期票据 C．中央银行票据 D．政策性金融证券

12、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到__。 A．关注评价机构的合规性 B．避免在不同类型基金中比较 C．不简单按评级买基金

D．正确理解等级高低的含义

13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。 A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D．经过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试