2018年新版ISO9001-14001内审检查表 ： 审核日期： 审核组长： 审核依据：ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 受审部检查内容 ISO9001ISO14001 门 手册条款 条款 条款 4.1 总要求 4.1 总要求 4.1 总要求 管理层 ◆组织是否建立并保持了质量环境管理体系 ◆质量环境管理体系文件中是否有针对质量和环境的组织简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页 ◆组织是否有文件的管理体系?相关文件是否齐全?文件是书面形式还是电子形式? ◆管理体系文件是否覆盖了标准的适用要素(或过程)并符合其要求?要素(或过程)之间相互作用关系是否给予确定及描述? ◆查询相关文件的途径 审核员： 编制/日期： 检查方法 提问内容 ◆最高管理者是否签署了质量环境管理体系文件发布令？ ◆质量环境管理体系文件是否覆盖了ISO9001、ISO14001的所有条款？ 文件 现场 审核结果记录 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 批准/日期： 4.2.1 总则 4.2.1 总则 4.4.4 文件 管理者代表 ◆与管理体系相关的文件有多少? ◆与受审核部门相关的文件是多少? ◆组织结构图、管理方针等是否存完好? ◆电子形式文件的使用是否有效? ◆管理体系文件的内容是否满足ISO9001、ISO14001的要求? ◆手册管理体系要素(过程)间的逻辑关系、文件的接口是否清楚? ◆有否规定查询相关文件的途径? ◆文件是否便于查阅? √ 4.2.2 管理者 ◆管理手册的覆盖面是否完整?◆管理手册是否包括管理体系的范围。 4.2.2 管理手册 质量手 代表 如对ISO9001标准有剪裁，剪裁◆管理手册是否包括任何剪裁的细节与 细节说明的是否合理? 合理性。 册 ◆管理手册是否引用或包括程序文件。 ◆管理手册是否包括管理体系过程(或要 素)之间的相互作用的表述。 ◆手册和程序是否相互协调，是否有可操 作性。 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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2018年新版ISO9001-14001内审检查表 ： 审核日期： 审核组长： 审核依据：ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 管理体系要求 检查内容 ISO9001 ISO14001 受审部门 手册条款 条款 条款 4.2.2 4.2.2 管理者代 ◆管理手册的控制情况 管理手册 质量手册 表 4.2.3 文件控制 4.2.3 4.4.5 质量中心 ◆制定的文件控制程序文件控制 文件控制 是否符合要求 审核员： 编制/日期： 检查方法 提问内容 ◆手册的发放、更改是否符合文件控制要求。 ◆文件控制程序内容是否完整，是否有可操作性?程序中是否对文件的编制、发布、存档、查找、修订、评审做出了规定? ◆程序文件是否有效版本? ◆外来文件(如标准)是否包括在控制范围之例? ◆是否规定了适用和定期评审文件的有效性? ◆对体系的运行起关键作用的岗位是否得到现行有效文件? ◆是否规定了失效文件的处置、管理办法? 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 审核结果记录 批准/日期： ◆文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况 ◆所有文件是否字迹清楚? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得授权人的批准? ◆所有文件是否均注明制定或修订日期？ 注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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2018年新版ISO9001-14001内审检查表 ： 审核日期： 管理体系要求 手册条款 4.2.3 文件控制 ISO9001 条款 4.2.3 ISO14001 条款 4.4.5 发布、保管、修订、评审情况 受审部门 检查内容 审核组长： 审核员： 编制/日期： 检查方法 提问内容 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ √ 审核结果记录 批准/日期： 审核依据：ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 质量中心 ◆文件的编写、批准、◆文件修改后是否重新批准？ ◆识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？ ◆使用处是否都使用适应文件的有效版本？ ◆文件的查找是否方便？ ◆文件的保管是否有效？ ◆外来文件的控制 ◆是否对外来文件夹的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？ ◆作废文件的管理 ◆是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止误用？ 文件控制 文件控制 4.2.4 记录控制 4.2.4 4.5.4 质量中心 ◆是否有对记录进行管理的程序 ◆程序中是否对记录的标识、收集编目、归档、 保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定? √ ◆本组织与有关的记录有哪些? ◆与受审核部门有关的记录有哪些? ◆程序中是否包含对记录的质量要求? ◆是否有保存期限的规定? √ √ √ √ 记录控制 记录 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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2018年新版ISO9001-14001内审检查表 ： 审核日期： 管理体系要求 手册条款 4.2.4 记录控制 ISO9001条款 4.5.3 ISO14001 条款 4.5.4 质量中心 ◆记录管理的实况 受审部门 检查内容 审核组长： 审核员： 编制/日期： 检查方法 提问内容 ◆是否对记录进行清理，列出了清单? ◆对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致? ◆记录是否填写正确、字迹清楚? ◆贮存是否便于存取和检索? ◆贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当? ◆记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性? ◆员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息? 文件 现场 查阅 检查 √ √ √ √ √ √ √ √ 5.1 管理承诺 5.1 4.4.1 用、职责和 权限 管理层 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? ◆管理层是否制定并批准书面的质量、环境方针和目标，并采取措施使员工正确理解并贯彻执行? ◆是否通过培训、宣传、会议、评审、报告文件等方式将相关方(客户)的要求、法律法规的要求传达到各阶层员工? 注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
√ √ √ 管理承诺 资源、作 审核结果记录 批准/日期： 审核依据：ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 记录控制 记录 4 QR/20-02
2018年新版ISO9001-14001内审检查表 ： 审核日期： 管理体系要求 手册条款 5.1 管理承诺 ISO9001 条款 5.1 ISO14001 条款 4.4.1 用、职 责和权限 管理层 ◆最高管理者对其建立和改进管理体系的承诺能够提供哪些证据? 受审部门 检查内容 审核组长： 审核员： 编制/日期： 检查方法 提问内容 ◆各阶层员工是否充分理解这些要求的重要性，并在工作中确保这些要求的实现? ◆是否定期进行管理评审，确保质量、环境管理体系的适用性、有效性和充分性。 ◆是否为每项活动提供充分的资源。 文件 现场 查阅 检查 √ 5.2 以顾客关注焦点 5.2 以顾客为关注焦点 4.3.1/4.3.2 环境因素/ 目标指标 和方案 5.3 质量环境管理方针 ◆管理方针的内容 5.3 4.2 管理层 管理层 ◆组织是怎样做到以顾点的? ◆组织是通过什么方法掌握顾客、员工以及环境的要求? ◆组织如何将顾客的要求、环境保护的要求转化为各项工作的要求并实施，从而达到顾客、员工以及其他相关方的满意? ◆质量、环境方针的制定 ◆是否制定了文化的管理方针? ◆管理方针是否经最高管理者批准? ◆是否与组织的宗旨相适宜。 ◆是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模，适合于组织环境的 质量方针 环境方针 √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ 审核结果记录 批准/日期： 审核依据：ISO9001，ISO14001，体系文件、适用法律法规 管理承诺 资源、作 客、环境和员工为关注焦其他相关方对产品质量的要求以及对保护
注1：文件查阅含记录的查阅。 注2：“审核结果记录”栏：符合√，不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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