D．对其进行行政处罚后再移交司法机关处理 6、在实践中，企业识别风险的方法有__。 A．风险列举法 B．流程图分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法
7、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A．期货合同纠纷 B．期货侵权纠纷 C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷
8、下列属于期货经纪合同无效的情形有（）。
A．没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务 B．不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C．从事期货经纪业务导致客户产生重大损失的 D．违反法律、法规禁止性规定的
9、期货交易所会员管理办法的内容应当包括（）。 A．会员资格的取得条件 B．会员资格的终止条件 C．对会员的监督管理 D．会员资格的取得程序 10、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A．品种相同或相关 B．数量相等或相当 C．方向相同
D．月份相同或相近
11、期货公司的期货从业人员不得进行的行为有（）。 A．代理客户从事期货交易
B．进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 C．收付、存取或划转期货保证金 D．挪用客户的期货保证金
12、与商品期货相比，金融期货的特点有__。 A．交割便利
B．全部采用现金交割方式交割 C．期现套利更容易进行 D．容易发生逼仓行情 13、（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。 A．财政部
B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．中国证监会
14、从事期货交易活动，应当（）。 A．公平
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B．公开 C．公正 D．诚实信用
15、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题： 针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，期货业协会做出该处分后，应当（）。
A．将纪律处分信息录入协会从业人员信息管理数据库 B．要求其所在机构在指定媒体上发出公告
C．按照规定的程序在协会网站和指定媒体上进行公示 D．向中国证监会报告
16、下列关于成交量和持仓量关系的说法，正确的是__。
A．成交量和持仓量的变化可以反映合约交易的活跃程度和投资者的预期
B．只有当新的买入者和卖出者同时入市时，持仓量才会增加，同时成交量增加 C．当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增加 D．当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增加 17、保证金可以以（）方式支付。 A．现金 B．标准仓单 C．可流通国债 D．支票
18、跨期套利的策略包括__。 A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利
19、期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得（）。 A．代理客户从事期货交易 B．收取客户手续费
C．为客户提供期货市场行情信息
D．利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益 20、以下说法错误的有（）。
A．不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则 B．期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还
C．期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还 D．期货从业人员在执业过程中应严格自律
21、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。 A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定 22、下列对系统风险的描述正确的是__。 A．这种风险对投资者来说是不可抗拒的 B．系统地作用于整个市场
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C．可通过投资组合策略加以控制 D．是根据风险发生的普通程度划分的
23、期货公司及其营业部有（）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。 A．按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B．未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C．对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益 D．以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
24、按执行时间划分，期权可以分为__。 A．看涨期权 B．看跌期权 C．欧式期权 D．美式期权
25、根据《刑法》及其修正案的规定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。 A．期货公司利用内幕消息进行期货交易，情节严重的
B．期货公司从业人员销毁以往期货交易记录，诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的 C．利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格，情节严重的
D．期货公司工作人员利用工作上的便利，非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额巨大的
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