董秘资格考试培训题库-附答案(二)

董秘资格考试培训题库-附答案(二）

第二部分：《中华人民共与国证券法》

一、判断题

１、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序得，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人,保荐人应当承担连带责任。错。

２、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定得条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权得部门核准,但非公开发行则可豁免核准要求.错.

3、上市公司发行新股，无论公开与否,均应当报国务院证券监督管理机构核准。对。 4、上市公司公开发行可转换为股票得公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券得条件以及公开发行股票得条件，并报国务院证券监督管理机构核准。对。 5申请公开发行可转换为股票得公司债券得上市公司,其净资产不得低于人民币六千万元.错。

6、发行人申请首次公开发行股票得,应当按照国务院证券监督管理机构得规定预先披露所提交得有关申请文件。对.

7、发行人向不特定对象公开发行得股票票面总值超过人民币五千万元得，应当聘请具有保荐资格得机构担任保荐人。错。

８、只有依法公开发行得证券才能买卖，并且只能在依法设立得证券交易所上市交易或者在国务院批准得其她证券交易场所转让。错。

9、证券在证券交易所得交易除可采用公开得集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准得其她交易方式。对。

10、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易得其她方式作出规定。错。

1１、证券交易所应当公开证券交易得收费项目、收费标准与收费办法,并且可以根据需要自主调整具体得收费标准。错.

12、某上市公司董事将其持有得公司股票在买入后三个月内即卖出,公司得一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司得利益以自己得名义直接向人民法院提起诉讼。错。

13、证券交易所可以制定高于《证券法》规定得上市条件,但须报国务院证券监督管理机构批准。对。

14、股份有限公司申请上市得股票应当就是依法公开发行得股票.对。

1５、上市保荐人得资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。错.

16、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金得用途,不得再次公开发行公司债券,公司债券已经上市得，证券交易所可直接终止其上市交易。错。

１7、公司向证券交易所申请公司债券上市交易得前提条件之一，就就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元.对。

18公司有重大违法行为与最近二年连续亏损就是公司得股票、公司债券暂停上市得共同原因错

19、如果发行人公告得股票上市得有关文件中披露了董事、监事与高级管理人员得简历，但没有说明她们持有本公司股票、债券得情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。对。

2０、签订上市协议得公司公告股票上市得有关文件与上市公司得年度报告中均应披露公司得实际控制人、持有公司股份最多得前十名股东名单与持股数额。对.

21、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露.错。

22、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露得信息真实、准确、完整。错.

２3、上市公司公告得信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失得，上市公司应当承担赔偿责任;上市公司得控股股东、实际控制人有过错得，应当与上市公司承担连带赔偿责任。对。

24、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件得证券服务机构得有关人员,在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。错。

2５、国有企业与国有资产控股得企业在遵守国家有关规定得前提下可以买卖上市交易得股票。对.

26、投资者持有一个上市公司已发行得股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行得股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告与公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告.对。

27、采取要约收购方式得，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外得形式与超出要约得条件买入被收购公司得股票。对。

28、通过证券交易所得证券交易,投资者持有或者通过协议、其她安排与她人共同持有一个上市公司已发行得股份达到百分之三十时,继续进行收购得,应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份得要约,但就是经国务院证券监督管理机构免除发出要约得除外。错。

２９、收购期限届满,因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易得，其余仍持有被收购公司股票得股东,有权向收购人以收购要约得同等条件出售其股票,收购人应当收购。对。

30、实行会员制得证券交易所各项财产归会员所有,但在其存续期间不得分配给会员。错.

31、进入证券交易所参与集中交易得，可以就是证券交易所得会员，也可以就是国务院证券监督管理机构许可得其她金融机构及合格得机构投资者。错。

3２、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况得证券账户限制交易。错。

3３、担任破产清算得公司得董事,对其破产负有个人责任得，自该公司破产清算完结之日起未逾五年得,不得担任证券公司得董事.错。

３４、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务,必须经国务院证券监督管理机构与有关主管部门批准.错. 35、资产评估机构为股票发行出具得资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给她人造成损失得，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但就是能够证明自己没有过错得除外。对。

36、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据得，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关得单位与个人得资金账户、证券账户与银行账户。对.

37、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人得证券买卖,但限制得期限一般不得超过十五个交易日。对。

38、国务院证券监督管理机构依法履行职责,进行监督检查或者调查，其监督检查、调查得人员不得少于二人，并应当出示合法证件与监督检查、调查通知书。对。

39、《证券法》中得证券市场禁入就是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员得制度。错。

40、《证券法》得制定，就是为了规范证券发行与交易行为, 实现上市公司股东利益，维护社会经济秩序与社会公共利益, 实现国有资产保值增值,促进社会主义市场经济得发展错. 41、《证券法》规范得就是在中华人民共与国境内得股票发行上市与交易行为。错。 42、证券发行、交易活动得当事人具有不同得法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用得原则。错.

４3、发行人申请公开发行股票、可转换为股票得公司债券,依法采取承销方式得，应当聘请具有保荐资格得机构担任保荐人。对。

４4、公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用对。 45、发行人申请核准发行证券所报送得申请文件格式、报送方式,由依法负责核准得机构或者部门来规定。错。

46、国务院证券监督管理机构或者国务院授权得部门对已作出得核准证券发行得决定，发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券得,可以撤销，停止发行。对。 ４7、依法发行得股票、公司债券及其她证券,法律对其转让期限有限制性规定得,在限定得期限内可以通过大宗交易市场转让.错. 二、单项选择题

1、《证券法》修订案于2０05年10月2７日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施?

A 2０0６年1月1日 Ｂ 2006年3月1日 C 2006年６月1日 D 2006年9月１日 答案:A

2、依照《证券法》,以下对证券公开发行得叙述中,哪项就是错误得？ Ａ向不特定对象发行证券,属于公开发行

B向累计超过二百人得特定对象发行证券，属于公开发行 Ｃ发行人公开发行得证券，必须由证券公司承销 Ｄ未经依法核准，任何单位与个人不得公开发行证券 答案：Ｃ。

3、股份有限公司公开发行股票,向国务院证券监督管理机构报送得下列文件中,依照法律得规定，不就是必须要报送得就是: Ａ发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程 答案:A。

４、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股得条件得叙述，哪项就是正确得？ A前一次发行得股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 Ｃ最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 Ｄ最近三年内财务会计文件无虚假记载 答案:D。

5、依照《证券法》,以下关于公司公开发行公司债券得条件得叙述，哪项就是正确得？ A有限责任公司得净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产得百分之四十 C最近三年连续盈利

Ｄ公开发行公司债券筹集得资金,用于弥补亏损与非生产性支出 答案：Ｂ。

６、以下关于不得再次公开发行公司债券情形得描述，哪项就是错误得？ A前一次公开发行得公司债券尚未募足

B对已公开发行得公司债券有违约或者延迟支付本息得事实，仍处于继续状态 C违反法律规定,改变公开发行公司债券所募资金得用途 D 公司累计债券余额为公司净资产得百分之三十 答案:Ｄ.

7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权得部门应当自受理证券发行申请文件之日起( ）内，依照法定条件与法定程序作出予以核准或者不予核准得决定。 A一个月 Ｂ三个月

C五个月 D六个月 答案：B

８、证券公司将发行人得证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入得承销方式被称为( ） A证券代销 B证券包销 C证券经销 答案：B

9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券得规定中,下列哪项就是错误得? A适用于向不特定对象公开发行得证券 B发行证券得票面总值必须超过人民币一亿元 C由主承销与参与承销得证券公司组成 D承销团代销、包销期最长不得超过九十日 答案:Ｂ。

10、股票发行采用代销方式,向投资者出售得股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之( )得，为发行失败。 A 五十 Ｂ 六十 C 七十 D 八十 答案:C

１1、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式? Ａ集中竞价交易方式 B公开得交易方式

Ｃ做市商交易方式 D公开得集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准得其她方式 答案:D

１2、依照《证券法》得有关规定，下列对证券交易方式或制度得说法，哪项就是正确得？ A依法公开发行得股票、公司债券及其她证券,必须在依法设立得证券交易所上市交易 B证券交易必须采用无纸化交易方式

C证券交易以现货与国务院规定得其她方式进行交易 Ｄ证券公司不得从事向客户融资或者融券得证券交易活动 答案：C

1３、依照《证券法》，以下对股票买卖限制得规定,哪项就是错误得?

A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件得证券服务机构与人员，在该股票承销期内与期满后六个月内，不得买卖该种股票

B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件得证券服务机构与人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票

C证券交易所、证券公司与证券登记结算机构得从业人员、证券监督管理机构得工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易得其她人员,在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借她人名义持有、买卖股票,也不得收受她人赠送得股票