2020证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二

2020 证券从业资格证券市场基本法律法规章节测

试题二

2018证券从业资格证券市场基本法律法规章节测试题二 一、单项选择题

1、主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具 备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法 规和职业道德要求，这是 () 。

A —般从业资格考试

B、专项业务类资格考试 C管理类资格考试 D特殊从业资格考试

2、 入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规， 以 () 为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券 业务操守。

A、 应知 B、 应会 C应做 D合规

3、 证券从业各类资格考试测试达到 () 分及以上，视为成绩合格 A、 60 B、 65 C、 70

D、75

4、证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近 () 未受过刑事 处罚。

A 1年

B、 2年 C、 3 年 D、 5 年

5、《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规 则，扰乱考场秩序的，在 () 内不得参加资格考试。

A、 半年 B、 1 年 C、 2 年 D、 3 年

6、取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投 资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满 () 个月后自动失效。

A、 12 B、 16 C、 18 D、 24

7、从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证 券投资咨询机构，应当在 () 前，为公司从事证券投资顾问、发布证 券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

A、 2011 年 1 月 1 日 B、 2011 年 12 月 1 日

C、 2012年 1月 1 日 D、 2012年 12月 1日

8、对于首次申请证券投资咨询执业资格，并注册登记为证券投 资顾问或证券分析师的人员，初始密码共有 () 。

A、 4 位 B、 6位 C、 8 位 D、 12 位

9、证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申 请后， () 内审核完毕。

A、 15 日 B、 30 日 C、 60 日 D、 90 日

10、个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好， 无不良诚信记录，最近 () 未受到中国证监会的行政处罚。

A、 1 年 B、 2 年 C、 3 年 D、 5 年

11、保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构 应当自变化之日起 () 个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证 监会予以变更登记。

A、 5