【正确答案】ABC
【答案解析】ASAF执行委员会下设教育委员会、公共关系委员会、倡议委员会。
101.《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是指（ ）。 A.信托责任原则
B.公平对待已有客户和潜在客户原则 C.独立性和客观性原则 D.谨慎客观原则 【正确答案】ABC
【答案解析】《国际伦理纲领、职业行为标准》对投资分析师提出的道德规范三大原则是公平对待已有客户和潜在客户原则、信托责任原则、独立性和客观性原则。
102.国际注册投资分析师协会由（ ）经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。 A.欧洲金融分析师协会 B.亚洲证券分析师联合会 C.巴西投资分析师协会
D.中国证券业协会证券分析师专业委员会 【正确答案】ABC
【答案解析】国际注册投资分析师协会由欧洲金融分析师协会、亚洲证券分析师联合会、巴西投资分析师协会经过3年多的策划，于2000年6月正式成立。
103.AIMR由原来的（ ）于1990年合并而成，总部设在美国。 A.特许金融分析师学院 B.金融分析师联盟 C.欧洲证券分析师公会 D.亚洲证券分析师联合会 【正确答案】AB
【答案解析】AIMR由原来的金融分析师联盟、特许金融分析师学院于1990年合并而成，总部设在美国。
104.CIIA考试分为国际通用知识考试和国家知识考试两部分。其中，国际通用知识考试的内容涉及（ ）。
A.经济学 B.股票定价与分析 C.财务会计和财务报表分析
D.金融衍生工具定价和分析 【正确答案】ABCD
【答案解析】CIIA考试中，国际通用知识考试的内容涉及经济学、股票定价与分析、财务会计和财务报表分析、金融衍生工具定价和分析。
105.证券投资是指投资者（法人或自然人）购买（ ），以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.股票 B.基金 C.债券
D.有价证券的衍生品 【正确答案】ABCD
【答案解析】证券投资是指投资者（法人或自然人）购买股票、基金、债券等有价证券以及这些有价证券的衍生品，以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
106.上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括（ ）。 A.增资减资 B.公司盈利水平 C.公司股利政策 D.资产重组情况 【正确答案】ABCD
【答案解析】本题考查上市公司披露的信息。ABCD选项都正确。 107.法玛（1970）根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为（ ）。 A.强势有效市场 B.弱势有效市场 C.半强势有效市场 D.半弱势有效市场 【正确答案】ABC
【答案解析】法玛（1970）根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为弱势有效市场、半强势有效市场、强势有效市场。
108.技术分析的理论基础是建立在（ ）假设之上的。 A.投资者对风险有共同的偏好 B.价格沿趋势移动
C.市场的行为包含一切信息 D.历史会重复 【正确答案】BCD
【答案解析】技术分析的理论基础是建立在三个假设之上的，即市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复。
109.证券投资的两大具体目标是（ ）。 A.在风险既定的条件下投资收益率最大化 B.在收益率既定的条件下风险最小化 C.在流动性既定的条件下风险最小化 D.在收益率既定的条件下流动性最小 【正确答案】AB
【答案解析】证券投资的两大具体目标是在风险既定的条件下投资收益率最大化、在收益率既定的条件下风险最小化。
110.基本分析流派的两个假设为（ ）。 A.股票的价值决定其价格 B.历史会重复
C.股票的价格围绕价值波动 D.市场的行为包含一切信息 【正确答案】AC
【答案解析】基本分析流派的两个假设为股票的价值决定其价格和股票的价格围绕价值波动。 三、判断题（本类题共40小题，每题0.5分，共20.0分。每小题答题正确的得0.5分，答题错误的不得分。不答题的不得分也不扣分）
111.技术分析的理论假设包括：市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复。（ ） 对 错
【正确答案】对
【答案解析】本题说法正确。
112.在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可以获利。（ ）
对 错
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