证券知识竞赛复习题

证券期货知识竞赛复习题库

一、证券篇

1、有价证券是（ B ）的一种形式。

A、实际资本 B、虚拟资本 C、货币资本 D、商品资本 2、中央政府债券通常被视为（ B ）。 A、低风险证券 B、无风险证券 C、风险证券 D、高风险证券 3、股票是一种（ B ）凭证。

A、债权 B、所有权 C、信托权 D、委托权 4、我国的证券登记结算机构为（ C ）。

A、上海证券交易所结算中心 B、深圳证券交易所结算中心 C、中国证券登记结算有限责任公司 D、中国证券登记结算中心 5、投资适当性的要求，简言之就是（ A ）。

A、适合的投资者购买恰当的产品 B、投资者自主性购买产品 C、投资者选择性购买产品 D、投资者购买低风险产品 6、目前我国的基金全部是（ B ）。 A、公司型基金 B、契约型基金 C、封闭式基金 D、开放式基金 7、偏股型基金股票的配臵比例是（ A ）。 A、50%～70% B、60%～70% C、40%～60% D、70%～80%

8、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（ D ）。 A、基金持有人 B、基金托管人 C、基金投资者 D、基金管理人

9、金融衍生工具产生的最基本原因是（ D ）。 A、新技术革命 B、金融自由化 C、利润驱动 D、避险

10、以（ B ）为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

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A、市政债券期货 B、国债期货 C、市政债券指数期货 D、金融债券期货 11、按照（ C ），权证分为认股权证和备兑权证。 A、持有人权利的性质不同 B、权证的内在价值 C、基础资产的来源 D、行权的时间 12、下列不属于证券交易机制目标的是（ D ）。

A、流动性 B、有效性 C、稳定性 D、收益性

13、境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ D ）。 A、正式会员 B、临时会员 C、普通会员 D、特别会员

14、证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的（ C ）进行审查。 A、真实性和一致性 B、一致性和合法性 C、真实性和合法性 D、真实性和规范性

15、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ D ）原则作为第一优先原则。 A、时间优先 B、数量优先 C、客户优先 D、价格优先

16、目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（ B ），以每个客户的名义单独立户管理。 A、证券公司 B、商业银行 C、中央银行 D、政策性银行

17、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（ B ）。 A、9：00—9：30 B、9：15—9：25 C、9：25—9：30 D、9：10—9：25

18、2008年9月19日，证券交易印花税对（ D ）按1‰税率征收，对受让方不再征收。 A、买入方 B、所有投资者 C、证券公司 D、出让方

19、证券投资基金是一种以投资组合的方法进行利益共享、风险共担的（ A ）投资方式。 A、集合 B、集资 C、联合投资 D、合作 20、以下不属于证券投资基金特点的有（ C ）。

A、集合投资、专业管理 B、组合投资、分散风险 C、投入较少、回报较高 D、独立托管、保障安全

21、在基金的风险分析指标中，（ A ）将一个股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，用以反映基金净值变动对市场指数变

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动的敏感程度。

A、贝塔值 B、标准差

C、持股集中度 D、行业投资集中度

22、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（ B ）时，为巨额赎回。 A、5% B、10% C、15% D、20%

23、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ C ）担任。 A、信托投资公司 B、政策性银行 C、商业银行 D、保险公司 24、（ B ）基金具有法人资格。 A、契约型 B、公司型 C、开放式 D、封闭式 25、证券投资的目的是（ B ）。

A、证券风险最小化 B、证券投资净效用最大化

C、证券投资预期收益与风险固定化 D、证券流动性最大化 26、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（ A ）的关系。 A、正相关 B、负相关 C、非相关 D、线性相关

27、在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（ B ）。 A、中国证券监督管理委员会 B、中国人民银行 C、国务院国有资产监督管理委员会 D、商务部 28、以下不属于证券市场信息发布媒体的是（ D ）。 A、电视 B、广播 C、报纸杂志 D、内部刊物

29、（ A ）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。 A、保守稳健型 B、稳健成长型 C、积极成长型 D、以上都不是 30、下列不是技术分析假设的是（ D ）。

A、市场行为涵盖一切信息 B、价格沿趋势移动 C、历史会重复 D、价格随机波动 31、基本分析的重点是（ B ）。

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A、宏观经济分析 B、公司分析 C、区域分析 D、行业分析

32、宏观经济分析所探讨的经济指标包括（ D ）。 A、先行性指标 B、同步性指标 C、滞后性指标 D、以上都是 33、移动平均线指标的特点包括（ D ）。

A、具有一定的滞后性 B、追踪趋势 C、助涨助跌性 D、以上都是 34、在K线理论的4个价格中，（ B ）是最重要的。 A、开盘价 B、收盘价 C、最高价 D、最低价 35、最普通、最基本的股息形式是（ C ）。

A、股票股息 B、财产股息 C、现金股息 D、负债股息 36、IB制度起源于（ C ）。

A、日本 B、中国香港 C、美国 D、德国

37、对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（ D ）。 A、中国证监会 B、证券交易所 C、中国人民银行 D、中国证券业协会

38、《中华人民共和国证券投资基金法》于（ C ）起正式实施。 A、2002年6月1日 B、2003年6月1日 C、2004年6月1日 D、2005年6月1日 39、证券投资的目的是（ C ）。

A、证券流动性最大化 B、证券投资预期收益与风险固定化 C、证券投资净效用最大化 D、证券风险最小化

40、在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（ D ）和时间性方面的特点。 A、价值的不确定性 B、价格的多变性 C、个股筹码的分配 D、流动性

41、在（ B ）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息。包括所有公开的信息和内幕信息。 A、弱势有效市场 B、强势有效市场

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