81、由（ D ）直接为投资者开立资金结算账户。 A、证券登记结算公司 B、中国证券业协会 C、证券交易所 D、证券公司 82、中国证券结算制度根据（ C ）的原则设计。 A、即时交付 B、集中交付 C、货银对付 D、货银交付
83、下面不属于国际证监会组织公布的证券监管目标的是（ A ）。 A、降低非系统性风险 B、保证证券市场的公平、效率和透明 C、保护投资者 D、降低系统性风险
84、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（ A ）纳入证券投资者保护基金。 A、20% B、25% C、30% D、35%
85、申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起（ C ）日内中国证监会备案颁发执业证书。
A、10 B、15 C、30 D、60
86、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ B ）内不受理其执业证书申请。
A、2年 B、3年 C、4年 D、5年 87、（ D ）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。
A、基本信息 B、奖励信息 C、警示信息 D、收入情况信息
88、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处（ C ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。 A、3 B、4 C、5 D、7
89、在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，（ A ）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。 A、80% B、70% C、60% D、50% 90、证券投资基金的特点不包括（ C ）。
A、分散风险 B、专业理财 C、稳定市场 D、集合投资 91、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（ B ）。 A、反映的经济关系不同 B、投资主体不同
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C、所筹集资金的投向不同 D、风险水平不同
92、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（ A ）。 A、契约型基金和公司型基金 B、封闭式基金和开放式基金 C、国债基金、股票基金、货币市场基金 D、成长型基金、收入型基金和平衡型基金
93、基金按（ D ），可分为封闭式基金和开放式基金。 A、投资标的划分 B、基金的组织形式不同 C、投资目标划分 D、基金运作方式不同
94、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（ A ）。 A、剩余期限在397天以内(含397天)的证券 B、可转换债券 C、股票 D、流通受限的证券
95、我国《证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ C ）担任。 A、实力雄厚的证券公司 B、信托投资公司 C、商业银行 D、基金公司
96、基金资产净值是指基金资产总值减去（ A ）后的价值。 A、基金负债 B、证券基金的费用 C、各类证券的价值 D、基金应收的申购基金款
97、根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（ A ）进行收益分配。 A、每日 B、每两日 C、每周 D、每15日
98、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（ A ）。 A、1年以内 B、1年以上2年以内 C、1年以上5年以内 D、5年以上
99、平衡型基金一般将（ C ）的资产投资于债券及优先股。 A、10%～15% B、15%～25% C、25%～50% D、50%～75%
100、QDIL基金是指在一国境内设立，经该国有关．部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（ B ）年我国推出了首批QDI1基金。
A、2006 B、2007 C、2008 D、2009
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101、（ A ）是衡量基金经营业绩的一个主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。 A、基金份额净值 B、基金资产净值 C、基金资产总值 D、基金资产的估值
102、按照（ C ），证券投资基金可以区分为主动型基金和被动型基金。 A、基金运作方式不同 B、投资目标划分 C、投资理念的不同 D、投资标的划分
103、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（ D ）。 A、25% B、20% C、15% D、10% 104、证券市场本质上是（ A ）。
A、价值直接交换的场所 B、财产权利直接交换的场所 C、价值实现增值的场所 D、风险直接交换的场所 105、根据市场的集中度，证券市场可以划分为（ B ）。
A、集中交易市场、交易所市场 B、集中交易市场、场外市场 C、集中交易市场、柜台市场 D、场外市场、柜台市场 106、证券的风险性是指实际收益与（ A ）的相背离。 A、预期收益 B、账面收益 C、真实收益 D、市场收益
107、证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（ A ）投资方式。 A、集合 B、集资 C、联合投资 D、合作 108、证券投资基金在美国被称为（ B ）。 A、证券投资信托基金 B、共同基金 C、信托产品 D、单位信托基金
109、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的基金托管人保管，并委托（ A ）进行股票、债券分散化的组合投资。 A、基金管理人 B、基金托管人 C、投资咨询公司 D、证券公司
110、封闭式基金的交易价格主要受（ C ）的影响。 A、投资基金规模大小 B、上市公司质量 C、二级市场供求关系 D、投资时间长短
111、通常情况下，与股票和债券相比，证券投资基金是一种（ C ）的投资品种。
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A、高风险、高收益 B、低风险、低收益 C、风险相对适中、收益相对稳健 D、基本没有风险
112、证券投资基金中的（ A ），在完成募集后，基金份额可以在证券交易所上市。 A、封闭式基金 B、开放式基金 C、公司型基金 D、契约型基金
113、证券投资基金反映的是（ C ）关系，是一种受益凭证。 A、债权债务 B、所有权 C、信托 D、产权
114、在我国，基金管理人、基金托管人和基金投资者的权利义务在（ C ）中会有详细约定。 A、基金份额上市交易公告书 B、招募说明书 C、基金合同 D、基金成立公告
115、基金（ A ）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。 A、份额持有人 B、管理人 C、托管人 D、注册登记机构 116、以下（ D ）不是契约型基金与公司型基金的主要区别。 A、法律主体资格 B、投资者地位 C、营运依据 D、基金规模 117、开放式基金的价格是以（ A ）为基础计算的。 A、基金份额净值 B、市场供求关系 C、市盈率 D、购买股票的占比
118、（ C ）依据基金合同而设立，基金投资者自取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。 A、开放式基金 B、封闭式基金 C、契约型基金 D、公司型基金
119、基金托管人承担基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及 （ C ）等职责。 A、基金倍息披露 B、基金估值 C、对基金投资运作的监督 D、基金会计核算
120、基金销售机构是受（ D ）委托从事基金代理销售的机构。 A、中国证监会 B、基金托管人 C、基金机构投资者 D、基金管理公司
121、我国目前只能由依法设立的（ B ）担任基金管理人。 A、基金发起人 B、基金管理公司
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