C、基金托管银行 D、基金投资者
122、在英国和中国香港特别行政区证券投资基金被称为（ A ）。 A、单位信托基金 B、集合投资计划 C、集合投资基金 D、共同基金
123、（ A ）对基金的投资交易行为还承担着重要的一线监控职责。 A、证券交易所 B、中国证券登记结算有限责任公司 C、中国证券业协会 D、中国证监会 124、以下属于基金运作费用的是（ B ）。 A、前端或后端申购费、赎回费 B、托管费 C、投资利息费用 D、交易佣金
125、（ C ）通过对基金买卖股票频率的衡量，可以反映基金的操作策略。 A、持股集中度 B、净值增长率 C、基金股票周转率 D、标准差
126、关于交易型开放式指数基金(ETF)，以下说法不正确的是 （ D ）。 A、以某一选定的指数所包含的成份证券为投资对象 B、可以进行套利交易 C、本质上是一种指数基金 D、会出现折价或溢价交易
127、在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（ D ）。 A、久期 B、已实现收益 C、基金分红 D、净值增长率
128、（ A ）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 A、增长型基金 B、混合型基金 C、平衡型基金 D、收入型基金
129、保本基金通常将大部分资金投资于（ D ）。 A、股票 B、衍生金融工具 C、货币市场工具 D、与保本期一致的债券 130、子基金之间可以进行相互转换的基金是（ D ）。 A、货币市场基金 B、债券基金
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C、股票基金 D、系列基金
131、保荐机构应当自持续督导工作结束后（ D ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。 A、3 B、5 C、7 D、10
132、资信评级机构每年至少应公告（ A ）次跟踪评级报告。 A、1 B、2 C、3 D、4
133、企业应当在短期融资券本息兑付日前（ B ）个工作日，通过中国货币网和中国债券信息网公布本金兑付、付息事项。 A、3 B、5 C、7 D、10
134、申请凭证式国债承销团成员资格的申请人除具备基本条件外，其营业网点还不得少于（ D ）个。 A、5 B、10 C、30 D、40
135、首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为证券上市当年（ D ）。 A、剩余时间 B、后两个完整会计年度 C、剩余时间及其后一个完整会计年度 D、剩余时间及其后两个完整会计年度 136、外资股发行价格最终由（ A ）确定。
A、发行人、主承销商和全球协调人 B、发行人 C、主承销商 D、主承销商和全球协调人
137、保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在（ A ）内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。 A、5个工作日 B、10个工作日 C、15个工作日 D、20个工作日
138、公司债券可以进入银行间债券市场交易流通的准入条件之一是：其实际发行额不少于人民币（ C ）亿元。 A、1 B、3 C、5 D、10 139、企业短期融资券最长期限不超过（ D ）。 A、100天 B、150天 C、300天 D、365天
140、证券公司公开发行债券募集说明书引用的经审计的最近1期财务会计资料在财务报告截止日后（ B ）个月内有效。 A、3 B、6 C．1 D、12
141、公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日前（ C ）个交易日公司股票均价和前1个交易日的均价。 A、5 B、10 C、20 D、30
142、申请人申请记账式国债承销团成员资格的，应当将申请材料提交至（ A ）。
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A、财政部 B、国资委 C、中国人民银行 D、发改委
143、（ A ）应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后做出声明。 A、保荐人(主承销商) B、发行人律师 C、承担审计业务的会计师事务所 D、中国证监会
144、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其注册资本不得低于人民币（ C ）。 A、2000万元 B、5000万元 C、1亿元 D、2亿元
145、在沪深交易所上市的公司形式是（ B ）。 A、有限责任公司 B、股份有限公司 C、合伙制企业 D、以上三种公司形式 146、股票市场价格与每股收益之比叫做（ A ）。
A、市盈率 B、收益率 C、市价率 D、市净率
147、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（ A ）。 A、涨跌幅限制 B、价格决定 C、大宗交易 D、临时停牌 148、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（ B ）。 A、金融时报证券交易所指数(也译为“富时指数”) B、道-琼斯工业股价平均数 C、日经225股价指数 D、上证50指数
149、( C )不是法定的上市公司公开披露信息渠道。 A、中国证券报、上海证券报 B、沪、深交易所网站 C、新浪网 D、证券时报、证券日报
150、“关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见”是哪一个机构出台的文件？（ C ） A、中国证监会 B、中国证券业协会 C、国务院办公厅 D、中国上市公司协会 151、下列做法中，不值得提倡的是（ C ）。 A、不迷信\炒股高手\、时刻警惕非法投资咨询
B、不迷信\重组题材\，不听信\内部消息\，有自己的风险判断，不跟风
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C、将买股票当作买彩票，不做基本分析，盲目投资
D、注重价值投资，关注具有长期投资价值的股票，避免盲目\炒高市盈率新股\、\炒高价小盘股\、\炒绩差股\152、下列关于股息的说法不正确的是（ C ）。 A、股息是股票持有者依据股票从公司分取的盈利 B、股息使用比较多的是现金股利和股票股利 C、上市公司必须每年发放股息
D、现金股息是最普通、最基本的股息形式
153、对于老年人来说，应选择货币型、（ A ）或股票配臵比例低的平衡型基金等安全性较高的基金产品，以实现稳健、安全等目的。 A、保本型 B、积极型 C、成长型 D、激进型
154、“买者自负”是指在市场上通过自己的行为获得收益，同时（A）要承担相应的风险。 A、投资者自己 B、交易所 C、证券公司 D、证监会
155、“互动易”是一个公共的网站，在这个网站上，投资者可以向（ B ）的任何一家上市公司提出问题，上市公司专业人员会及时对问题做出答复，问题和答案都会及时在网站显示。 A、上交所 B、深交所
C、中国证监会 D、中国证券业协会
156、证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（ A ）原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。 Ａ、风险匹配 B、分类 C、自愿 D、优化 157、以下各项交易中受法律保护的交易有（ C ）。 A、在非法设定的场所进行股票买卖 B、买卖不合法的证券
C、委托授权代理人在证券营业部进行委托买卖 D、全权委托证券从业人员进行买卖
158、投资者权益受到侵犯， 以下哪一项不是投资者权益保护的法律途径？（ B ） A、协商、调解 B、蓄意破坏 C、投诉举报 D、仲裁、诉讼
159、新股发行的“两高”现象指的是（ C ）。 A、高发行价、高市净率 B、高市盈率、高市净率
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