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一、单选题
1. 证券交易所所采取的交易的组织方式是（ ）。 A 经纪制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制 2. （ ），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日 3. 融期货证券是一种（ ）。
A 商品证券 B 凭证证券 C 资本证券 D 货币证券 4. 有价证券是（ ）的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
5. 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（ ）的凭证。 A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权 D.使用权或转让权
6. 资本证券主要包括（ ）。 A 股票、债券和基金证券 B.股票、债券和金融期货 C.股票、债券和金融衍生证券 D.股票、债券和金融期权
7. 有价证券具有（ ）的经济和法律特征。 A 产权性、收益性、变通性、风险性 B.产权性、收益性、变通性、非返还性 C.产权性、收益性、流动性、风险性 D.产权性、期限性、收益性、风险性
8. 资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（ ）。 A 股票市场和债券市场
B.中长期信贷市场和证券市场 C.证券市场和货币市场
C.短期资金市场和长期资金市场
9. 世界上第一家股票交易所在（ ）成立。 A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎
10. 中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（ ）业务。 A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作
11. 以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（ ）市场。 A 资本 B 货币 C 间接融资 D 直接融资 12. 证券业协会性质上是一种（ ）。
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人 13. 股票实质上代表了股东对股份公司的（ ）。 A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
14. 记名股票和不记名股票的差别在于（ ）。 A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式 15. 股票的未来收益的现值是（ ）。
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值
16. 公司清算时每一股份所代表的实际价值是（ ）。 A 票面价值 B 帐面价值 C 清算价值 D 内在价值
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17. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司
18. 优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为
（ ）。
A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股 19. 股东会是股东公司的（ ）。
A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构
20. 债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种（ ）。 A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权 21. 国际债券的记价货币通常是（ ），以便在国际资本市场筹集资金。 A 外国货币 B 国际通用货币 C 本国货币 D 本国货币或外国货币 22. 债券是由（ ）出具的。
A 投资者 B 债券人 C 代理发行人 D 债务人
23. 债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ ）。 A 债券 B 资金使用权 C 财产支配权 D 资产所有权 24. 贴现债券的发行属于（ ）。
A 平价发行 B 溢价发行 C 折价发行 D 都不是
25. 按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方
式，被称为（ ）。
A 展期偿还 B 满期偿还 C 到期偿还 D 部分偿还 26. 金融机构发行金融债券使得其资金来源（ ）。 A 减少 B增加 C 不变 D 都不是
27. 安全性最高的有价证券是（ ）。 A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券 28. 债券和股票的相同点在于（ ）。
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段
29. 证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（ ）管理和运作。 A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问 30. 证券投资基金反映的是（ ）关系。 A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权 31. 证券投资基金的资金主要投向（ ）。 A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝
32. 封闭式基金基金单位的交易方式是（ ）。 A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易 33. 开放式基金的交易价格取决于（ ）。
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位净资产值
34. 按照《基金管理暂行办法》的规定，基金管理人由（ ）机构担任。 A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行 35. 证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
A 基金投资者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金监管人 36. 基金管理人与托管人之间的关系是（ ）。 A 所有人与经营者的关系 B.经营与监管的关系 C.持有与托管的关系
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D.委托与受托的关系
37. 我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本
为人民币（ ）元。
A 1000万 B 3000万 C 5000万 D 一亿 38. 率先推出外汇期货交易，标志着外汇期货的正式产生的交易所是（ ）。 A 纽约证券交易所 B 芝加哥期货交易所 C 国际货币市场 D 美国证券交易所
39. 美国国库券期货是采用指数报价的，该指数是（ ）。 A 100与国库券年收益率的差
B.100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差 C.100与国库券年贴现率的差 D.100与国库券年收益率的和
40. 美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（ ）。 A 15年 B 10年 C 30年 D 20年
41. 看涨期权的买方具有在约定期限内按（ ）价格买入一定数量金融资
产的权利。
A 市场价格 B 买入价格 C 卖出价格 D 约定价格
42. 看跌期权的买方对标的金融资产具有（ ）的权利。 A 买入 B 卖出 C 持有 D 以上都是
43. 可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是（ ）。 A 美式期权 B 欧式期权 C 看涨期权 D看跌期权 44. 认股权的认购期限一般为（ ）。
A 2~10年 B 3~10年 C 两周到30天 D3个月到1年 45. 金融期货的交易对象是（ ）。
A 金融商品 B 金融商品合约 C 金融期货合约 D 金融期权 46. 可转换证券实际上是一种普通股票的（ ）。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权 47. 优先认股权实际上是一种普通股票的（ ）。
A 长期看涨期权 B 长期看跌期权 C 短期看涨期权 D短期看跌期权 48. 不得进入证券交易所交易的证券商是（ ）。
A 会员证券商 B 非会员证券商 C 会员承销商 D 会员证券自营商 49. 世界上最早、最有影响的股价指数是（ ）。
A 道琼斯股价指数 B 恒生指数 C 日经指数 D 纳斯达克指数
50. 在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，
是股价指数计算方法中的（ ）。
A 综合法 B 计算期加权法 C 基期加权法 D 相对法 51. 以货币形式支付的股息，称之为（ ）。 A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息
52. 在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发，称之为
（ ）。
A 现金股息 B 股票股息 C 财产股息 D 负债股息 53. 决定债权票面利率时无须考虑（ ）。 A 投资者的接受程度 B.债券的信用级别
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