基金销售人员资格考试综合复习试卷

22: 直销是不通过中介机构而是由基金管理人附属的销售机构把基金份额直接出售给投资者的模式。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 23: 相比直销渠道，代销渠道对客户的控制力较弱，但有广泛的客户基础。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 24: 美国有世界上最多元化的基金销售渠道，但仍然严重依赖于投资顾问渠道，包括券商、银行和保险公司等。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 25: 基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构可以向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 26: 基金申购采取全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到帐，则申购不成功。 对 错 考生答案： 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 27: 一般情况下，基金持有人办理不同销售机构的转托管手续时，若T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于当日开始赎回该部分的基金份额。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 28: QDII基金募集首先需申请境内机构投资者资格，该资格获批后还需申请经营外汇业务资格。 对 考生答案： 错 正确答案： 对 试题分数:0.5 得分:0 29: 开放式基金份额的转换一般采取系统撮合价格法，按照撮合价格转换。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 30: 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务必须由中国登记结算公司办理。 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 31: 在基金申购（认购）或赎回的当日（T日），投资者的申请信息将由代销机构汇总至登记机构，登记机构于当日（T日）将数据确认处理后将确认的数据登记至投资者的帐户 对 错 考生答案： 正确答案： 错 试题分数:0.5 得分:0 32: 一般来说，如果投资者提交的信息不符合登记的有关规定，最后的确认信息将是投资者申购（认购）、赎回失败。 对 错